公告日期：2020-02-18

山东正凯新材料股份有限公司

Shandong Zhink New Material Co.,Ltd.

（住所：山东省枣庄市人民路 1 号）

股票发行情况报告书

主办券商

（济南市经七路 86 号）

二〇二〇年二月

目录

释 义 1
一、本次发行的基本情况 2
二、发行前后相关情况对比 5
三、新增股份限售安排 9
四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况 9五、股票发行认购合同、补充协议中涉及业绩承诺及补偿、股份回购等特殊投资
条款的具体内容 10
六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 19
七、备查文件 20

释义

在本报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、正凯新材 指 山东正凯新材料股份有限公司

正凯投资 指 浙江正凯投资有限公司（公司之控股股东）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股权登记日 指 2019 年 12 月 20 日

在册股东/现有股东 指 股权登记日公司在册股东

本次股票发行/本次发行 指 公司 2019 年第二次股票发行

发行对象/认购对象 指 山东省新旧动能转换跨境创投母基金合伙企业（有限合伙）

《股票发行方案》 指 《山东正凯新材料股份有限公司 2019 年第二次股票发行方

案》

认购对象与公司签订的《山东正凯新材料股份有限公司与山
认购合同/认购协议/本 指 东省新旧动能转换跨境创投母基金合伙企业（有限合伙）关
合同 于山东正凯新材料股份有限公司在全国中小企业股份转让
系统发行股票之附生效条件的认购合同》

正凯投资、公司实际控制人沈志刚与认购对象签订的《<山
东正凯新材料股份有限公司与山东省新旧动能转换跨境创
补充协议 指 投母基金合伙企业（有限合伙）关于山东正凯新材料股份有
限公司在全国中小企业股份转让系统发行股票之附生效条
件的认购合同>之补充协议》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

公司本次发行股票 10,000,000 股，募集资金 50,000,000.00 元。

（二）发行价格

本次股票发行价格为每股 5.00 元。

（三）认购方式

本次认购对象以现金认购公司股票，不涉及非现金资产认购的情形。

（四）实际募集资金情况

根据《股票发行方案》，本次股票发行拟发行数量不超过 10,000,000 股（含
10,000,000 股），募集资金金额不超过 50,000,000.00 元（含 50,000,000.00 元）。
公司本次实际发行股份 10,000,000 股，实际募集资金总额 50,000,000.00 元，
已达预计募集资金金额，公司将按照《股票发行方案》规定的用途使用本次发行募集资金。

（五）现有股东优先认购的情况
……
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