公告日期：2019-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于浙江圣石激光科技股份有限公司

募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“主办券商”）作为浙江圣石激光科技股份有限公司（以下简称“圣石激光”或“公司”）持续督导的主办券商，对圣石激光2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金情况

圣石激光自挂牌以来仅完成过1次发行股份募集资金，该次募集资金的基本情况如下：

2018年5月22日，公司召开了2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于浙江圣石激光科技股份有限公司股票发行方案的议案》等与该次发行相关的议案。

公司该次发行股份发行数量为人民币普通股500,000股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币10.00元，募集资金总额为人民币5,000,000.00元。上述资金已于2018年5月29日
完成募集，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月1日出具的天健验〔2018〕第142号《验资报告》审验。
公司于2018年6月19日收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于浙江圣石激光科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕2146号）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》以及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等法律法规的要求，制定了《募集资金管理制度》，明确规定了募集资金存储、使用、项目变更、管理与监督等内容。

（二）三方监管协议及募集资金监管专项账户开立情况

公司本次募集已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订了《募集资金专户三方监管协议》。本次募集资金专户详细情况如下：

户名：浙江圣石激光科技股份有限公司

开户行：上海浦东发展银行股份有限公司义乌开发区支行
账号：53020078801500000067

三、本年度募集资金的实际使用情况

根据公司股票发行的《股票发行方案》及《股票发行情况报告书》，公司该次股票发行所募集资金用于补充母公司日常运营
管理流动资金。公司2018年度募集资金的实际使用情况具体如下：

单位：元
一、募集资金总额 5,000,000.00
利息收入 2,162.90
二、2018年度使用募集资金总金额 4,992,268.97
其中：支付材料货款 4,370,041.50
缴纳税费 621,587.47
银行手续费 640.00
三、尚未使用的募集资金余额

9,893.93
（截至2018年12月31日）

四、变更募集资金用途的资金使用情况

公司不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金认缴相关信息均及时、真实、准确、完整的在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。

2018年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，公司募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》及披露信息相符，不存在变更募集资金使用用途的情况。

六、主办券商的核查工作

报告期内，主办券商督导人员查询了募集资金专户，查阅了
2018年度审计报告、年度募集资金存放与使用的专项报告以及各项业务和管理规章制度，对募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据、付款审批手续等进行抽样，从公司募集资金的管理、募集资金的用途等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查……
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