公告日期：2019-11-08

浙江丰国律师事务所

关于浙江丝里伯睡眠科技股份有限公司

股票发行合法合规的

法 律 意 见 书

浙江丰国律师事务所

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电话：0571 8977 9500 传真：0571 8542 3544

二〇一九年十一月

目 录

释义......3

正文......6一、本次发行符合《管理办法》规定的中国证监会豁免申请核准条件的情形…6

二、本次发行的发行对象符合投资者适当性要求......6

三、本次发行过程及认购结果合法合规......8

（一）公司董事会、股东大会关于本次股票发行的决议......8

（二）本次发行的结果......9

（三）本次定向发行缴款验资的情况说明......9（四）国资监管或其他主管部门履行审批或备案等管理程序的情况……………9（五）《关于挂牌公司股票发行有关事项的实施细则》第六条适用情况………10

四、本次发行的相关法律文件合法合规......10

五、本次发行对现有股东优先认购安排合法合规......10

六、本次股票发行新增股份限售安排合法性的说明......11

七、本次股票发行涉及非现金资产认购的情况说明......11八、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投

资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明 ...... 12

九、本次股票发行不存在股份代持的情形......13

十、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的说明......13十一、公司是否建立募集资金管理制度及本次股票发行募集资金专户管理是否符

合规范性文件的要求......14十二、关于是否被列入失信被执行人名单、被执行人联合惩戒的情形…………14十三、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件合法合规性的意

见......14

十四、结论意见......15

释 义

除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下:

本所 指 浙江丰国律师事务所

公司或丝里伯 指 浙江丝里伯睡眠科技股份有限公司

本次股票发行 指 丝里伯向投资人发行 500 万股普通股股票

发行对象 指 吴彬、张烨飞、雷梅娜

立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

申万宏源证券、主办券商 指 申万宏源证券股份有限公司

银信 指 银信资产评估有限责任公司

公司章程 指 《浙江丝里伯睡眠科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

《业务规则》 指

行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务

《业务细则》 指

细则（试行）》

《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性

则》 管理细则》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

市监局 指 具有管辖权的各地区各级市场监督管理局

元 指 人民币元

关于浙江丝里伯睡眠科技股份有限公司

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