公告日期：2021-04-09

中泰证券股份有限公司

关于西安阿房宫药业股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为西安阿房宫药业股份有限公司（以下简称“阿房宫”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对阿房宫 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、 募集资金基本情况

公司 2020 年度未进行股票发行,截止 2019 年 12 月 31 日募集资
金尚未使用完毕的股票发行的基本情况如下：

2017 年 4 月 11 日第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于
<西安阿房宫药业股份有限公司股票发行方案>的议案》，并于 2017 年
5 月 3 日召开的 2016 年度股东大会审议通过。根据该方案，公司发
行股份数量不超过 23,763,949 股，每股价格为人民币 9.00 元，预计发行募集资金总额不超过 213,875,541.00 元，募集资金用途为193,875,541.00 元用于公司药品综合生产基地项目建设投入，20,000,000.00 元用于公司补充流动资金。

截至 2017 年 5 月 25 日（认购截止日），公司实际募集资金
213,875,541.00 元，并经中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》（中审亚太验字(2017)020793 号）审验。2017 年 6 月30 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于西安阿房宫药业股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、 募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

为规范募集资金使用，提高募集资金使用效率，公司根据相关法律法规的规定并结合公司实际情况，经公司第一届董事会第十一次会议、公司 2016 年度股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。
2020 年 4 月 16 日，公司第二届董事会第七次会议审议修订《募集资
金管理制度》，2020 年 5 月 8 日公司召开 2019 年年度股东大会审议
通过上述议案。

（二） 募集资金专户存储情况

公司按照《募集资金管理制度》规定，为本次发行批准设立了募集资金专项账户，并作为认购账户，专门存放与管理募集资金，并已与中国工商银行股份有限公司西安沣东新城支行、中泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，账户情况如下：

户 名：西安阿房宫药业股份有限公司

开户行：中国工商银行股份有限公司西安沣东新城支行

银行账号：3700020829200182462

截至 2020 年 8 月底,公司募集资金使用完毕。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

公司自挂牌以来于 2017 年 7 月完成一次定向发行,截至 2020 年
8 月底,公司股票发行募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、期初募集资金余额 22,462,166.71

加：本期利息收入扣除手续费净额 -691.21

本期理财收益 418,103.92

二、本期可使用募集资金金额 22,879,579.42

三、本期实际使用募集资金金额 22,879,579.42

（一）补充流动资金

货款 500,000.00

小 计 500,000.00

（二）药品综合生产基地项目建设

其中：工程款 16,666,300.13

设……
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