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公告日期：2019-07-18
北京中伦（杭州）律师事务所
关于浙江启鑫新能源科技股份有限公司
定向发行股票的
法律意见书
2019年5月
北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 南京 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing HongKong Tokyo London NewYork LosAngeles SanFrancisco
目录
正文.............................................................. 7
一、本次发行需向中国证监会申请核准................................ 7
二、本次发行的主体资格............................................ 7
三、本次发行的对象及现有股东情况.................................. 8
四、本次发行的批准和授权......................................... 16
五、本次发行的优先认购安排....................................... 17
六、本次发行的认购合同是否存在特殊条款及其合法合规性............. 17
七、本次发行的认购对象是否存在以非现金认购发行股份............... 18
八、结论意见..................................................... 18
释义
除非另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下：
启鑫新能、公司、
指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司
发行人
上海旭幸投资管理事务所（有限合伙），系本次发行对
旭幸投资 指
象
金纺创投 指 广东金纺创业投资有限公司，系本次发行对象
本次发行 指 启鑫新能本次拟定向发行1,000万股股票
《浙江启鑫新能源科技股份有限公司股票发行方案》
《发行方案》 指
（第二次修订稿）
《股份认购协议》指 启鑫新能与本次发行股票认购对象于2019年4月22日
签署的《附条件生效的定向发行股票认购协议》
本所、本所律师 指 北京中伦（杭州）律师事务所及项目经办律师
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会
《公司章程》 指 《浙江启鑫新能源科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018修正）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2014修正）》
《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2013修订）》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013
年12月30日修订）
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
《股票发行细则》指
行）》
《投资者适当性 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
指
管理细则》 （2017年7月1日修订）
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4
《4号指引》 指
号—法律意见书的内容与格式》
……
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