公告日期：2018-02-05

北京金诚同达（西安）律师事务所

关于

西安西拓电气股份有限公司

股票发行合法合规

之

法律意见书

陕西省西安市高新区锦业路1号绿地领海大厦A座18层

邮编：710065 电话：029—68255651/2/3 传真：029-68255650

二〇一七年十二月

目录

释义......-1-

一、本次股票发行的主体资格......-5-

二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......-5-

三、本次股票发行的发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......-6-

四、本次股票发行过程及结果的合法合规性......-8-

五、本次股票发行相关法律文件的合法有效性......-10-

六、本次股票发行的优先认购安排......-10-

七、本次股票发行新增股份的限售安排......-10-

八、本次股票发行所涉私募投资基金管理人或私募投资基金的登记备案情况......-10-

九、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的核查......-11-

十、关于本次股票发行是否存在持股平台的核查......-11-

十一、关于本次股票发行是否存在股份支付的核查......-12-

十二、关于本次股票发行是否涉及非现金认购情形的核查......-12-

十三、关于本次股票发行是否存在对赌条款及估值调整条款的核查......-12-

十四、关于本次股票发行设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的核查......-13-

十五、结论性意见......-14-

释义

在本《法律意见书》中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

西拓电气/公司 指 西安西拓电气股份有限公司

公司2017年第五次临时股东大会审议通过并实施的《西安西

本次股票发行 指 拓电气股份有限公司股票发行方案》中所确认的股票发行事

宜

《股票发行方案》 指 经公司2017年第五次临时股东大会审议通过的《西安西拓电

气股份有限公司第二次股票发行方案》

《股票发行认购协议》 指 公司与本次股票发行的发行对象分别签署的《股票发行认购

协议》

公司于2017年11月22日在全国中小企业股份转让系统信息

《股票发行认购公告》 指 披露平台公告的《西安西拓电气股份有限公司股票发行认购

公告》

《验资报告》 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月05

日出具的XYZH/2017XAA40344号《验资报告》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

博荣创投 指 北京博荣创投科技中心（有限合伙）

主办券商／招商证券 指 招商证券股份有限公司

信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司章程》 指 《西安西拓电气股份有限公司章程》

《合同法》 指 《中华人民共和国合……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。