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发表于 2021-02-01 18:13:02 股吧网页版
随锐科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于随锐科技集团股份有限公司不确定对象定向发行专项核查意见 查看PDF原文

公告日期:2021-02-01

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于

随锐科技集团股份有限公司

不确定对象定向发行专项核查意见

二〇二一年二月

目录

一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及
是否为持股平台的意见 ......18
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......20四、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
......22
五、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......101
六、关于本次定向发行的其他意见......101

释义

本专项核查意见中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:

释义项目 释义

公司、本公司、股份公 指 随锐科技集团股份有限公司
司、随锐科技

股东大会 指 随锐科技集团股份有限公司股东大会

董事会 指 随锐科技集团股份有限公司董事会

主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

公司会计师 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)

公司律师、律师 指 北京市天元律师事务所

本次定向发行、本次发 指 随锐科技通过定向发行方式,向认购人发行股票
行 募集资金的行为

海河建茂 指 天津海河建茂智慧科技产业基金合伙企业(有限
合伙)

央企扶贫基金 指 中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司

金玖茂通 指 南通金玖茂通产业投资基金合伙企业(有限合伙)

金玖十三期 指 上海中汇金玖十三期股权投资基金管理合伙企业
(有限合伙)

上海峰桀 指 上海峰桀企业发展合伙企业(有限合伙)

华金大道 指 华金大道投资有限公司

盛世聚兴 指 广州盛世聚兴股权投资合伙企业(有限合伙)

盛世聚鑫 指 广州盛世聚鑫股权投资合伙企业(有限合伙)

西藏瑞海 指 西藏瑞海企业管理中心(有限合伙)

立富天达 指 苏州立富天达智能机器人合伙企业(有限合伙)

淄博天汇 指 淄博天汇瑞源投资合伙企业(有限合伙)

申万亚洲 指 申万宏源投资管理(亚洲)有限公司

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司章程》 指 《随锐科技集团股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《随锐科技集团股份有限公司募集资金管理制
度》

《定向发行说明书》 指 《随锐科技集团股份有限公司定向发行说明书》

《解答四》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答(四)》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规

则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指
南》

《非上市公众公司信息 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3
披露内容与格式准则第 指 号——定向发行说明书和发行情况报告书(2020
3 号》 年修订)》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
……
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