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公告日期：2021-02-01
申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于
随锐科技集团股份有限公司
不确定对象定向发行专项核查意见
二〇二一年二月
目录
一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及
是否为持股平台的意见 ......18
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......20四、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
......22
五、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......101
六、关于本次定向发行的其他意见......101
释义
本专项核查意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
释义项目 释义
公司、本公司、股份公 指 随锐科技集团股份有限公司
司、随锐科技
股东大会 指 随锐科技集团股份有限公司股东大会
董事会 指 随锐科技集团股份有限公司董事会
主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
公司会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
公司律师、律师 指 北京市天元律师事务所
本次定向发行、本次发 指 随锐科技通过定向发行方式，向认购人发行股票
行 募集资金的行为
海河建茂 指 天津海河建茂智慧科技产业基金合伙企业（有限
合伙）
央企扶贫基金 指 中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司
金玖茂通 指 南通金玖茂通产业投资基金合伙企业（有限合伙）
金玖十三期 指 上海中汇金玖十三期股权投资基金管理合伙企业
（有限合伙）
上海峰桀 指 上海峰桀企业发展合伙企业（有限合伙）
华金大道 指 华金大道投资有限公司
盛世聚兴 指 广州盛世聚兴股权投资合伙企业（有限合伙）
盛世聚鑫 指 广州盛世聚鑫股权投资合伙企业（有限合伙）
西藏瑞海 指 西藏瑞海企业管理中心（有限合伙）
立富天达 指 苏州立富天达智能机器人合伙企业（有限合伙）
淄博天汇 指 淄博天汇瑞源投资合伙企业（有限合伙）
申万亚洲 指 申万宏源投资管理（亚洲）有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司章程》 指 《随锐科技集团股份有限公司章程》
《募集资金管理制度》 指 《随锐科技集团股份有限公司募集资金管理制
度》
《定向发行说明书》 指 《随锐科技集团股份有限公司定向发行说明书》
《解答四》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》
《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指
南》
《非上市公众公司信息 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3
披露内容与格式准则第 指 号——定向发行说明书和发行情况报告书（2020
3 号》 年修订）》
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
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