公告日期：2020-04-01

证券简称：恒润高科 证券代码：836021 主办券商：首创证券

成都恒润高新科技股份有限公司

2020年第一次定向发行说明书

住所：四川省成都市邛崃市羊安工业园区羊纵二线一号

2020年4月

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明

二、基本信息

三、发行计划

四、本次发行对申请人的影响

五、其他重要事项（如有）

六、附生效条件的股票认购合同的内容摘要

七、中介机构信息

八、有关声明

九、备查文件

释义（如有）

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

恒润高科、公司、本公 指 成都恒润高新科技股份有限公司

司、发行人

认购对象、发行对象 指 巩蓓、别妍、罗乐、刘万利

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、首创证券 指 首创证券有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理

办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规

则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指

南》

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

《登记和备案办法（试 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试

行）》 行）》

股东大会 指 成都恒润高新科技股份有限公司股东大会

董事会 指 成都恒润高新科技股份有限公司董事会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

公司章程、章程 指 最近一次经公司股东大会批准的《成都恒润高新

科技股份有限公司章程》

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明

经自查，本次发行同时满足下列情形：

1 连续12个月内普通股发行数量与本次股票发行数量之和不超过本 是

次发行董事会召开当日公司普通股总股本的 10%。

2 连续12个月内普通股发行融资总额与本次股票发行融资总额之和 是

不超过 2000 万元。

3 发行对象确定，且范围为实际控制人、前十大股东、董事、监事、 是

高级管理人员、核心员工。

4 发行价格确定。 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。