公告日期：2017-03-22

浙江研和新材料股份有限公司

（浙江省平湖市新埭镇创强路118号）

股票发行情况报告书

主办券商

住所：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，

501，502，1103，1601-1615，1701-1716室

二〇一七年三月

目录

释义......2

一、本次发行的基本情况......3

二、发行前后相关情况对比......6

三、新增股份限售安排......10

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 ......10

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......12

六、股票发行方案调整......14

七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 ......15

八、备查文件......16

释义

本股票发行情况报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

本公司、公司、股份公司、指 浙江研和新材料股份有限公司

研和股份、发行人

股东大会 指 浙江研和新材料股份有限公司股东大会

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

关联关系 指 与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公

司利益转移的其他关系

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会

议事规则》

董监高 指 董事、监事、高级管理人员的统称

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《公司章程》 指 《浙江研和新材料股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《发行方案》 指 《浙江研和新材料股份有限公司股票发行方案》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《投资者适当性管理细则 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试

指 行）》

（试行）》

主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司

律师事务所 指 北京大成（杭州）律师事务所

会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

一、本次发行的基本情况

（一）发行数量

公司本次计划发行不超过300万股（含300万股）人民币普通股，最终成功发行数量为300万股，共计募集资金1,050万元。

（二）发行价格

本次股票发行价格为3.50元/股。本次股票发行价格主要参考公司所处行业发展前景、成长性、行业平均市净率等因素，并与投资者进行沟通最终确定。

（三）现有股东认购情况

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条规定：“挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的，从其规定。”目前研和股份《公司章程》中未对优先认购做出限制性规定，因此，根据《全……
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