公告日期：2020-04-07

山东鑫海矿业技术装备股份有限公司
2020年第一次股票定向发行说明书（更正后） 住所：山东省烟台市福山区高新技术产业区鑫海街188号

主办券商：

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

2020年03月25日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明......5
二、基本信息......6
三、发行计划......10
四、本次发行对申请人的影响......21
五、其他重要事项 ......23
六、本次发行相关协议的内容摘要......24
七、中介机构信息 ......27
八、有关声明......28
九、备查文件......31

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有
如下含义：

释义项目 释义

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股票定向发行细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司、本公司、鑫海矿装 指 山东鑫海矿业技术装备股份有限公司

股东大会 指 山东鑫海矿业技术装备股份有限公司股东大会

董事会 指 山东鑫海矿业技术装备股份有限公司董事会

监事会 指 山东鑫海矿业技术装备股份有限公司监事会

本次定向发行 指 鑫海矿装向特定投资人定向发行股票

主办券商、国都证券 指 国都证券股份有限公司

鑫海集团 指 天津鑫海矿业集团有限公司，系公司控股股东

会计师事务所 指 北京天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明

经自查，本次发行同时满足下列情形：

1 连续 12 个月内普通股发行数量与本次股票发行数量之和不超过本 是
次发行董事会召开当日公司普通股总股本的 10%。

2 连续 12 个月内普通股发行融资总额与本次股票发行融资总额之和 是
不超过 2000 万元。

3 发行对象确定，且范围为实际控制人、前十大股东、董事、监事、 是
高级管理人员、核心员工。

4 发行价格确定。 是

5 发行数量确定。 是

6 认购方式为现金认购。 是

7 发行后公司控制权未发生变动。 是

8 发行中不存在特殊……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。