公告日期：2016-02-18

上海控创信息技术股份有限公司

公开转让说明书

（反馈稿）

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二○一五年十二月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：

一、政策变化的风险

信息技术行业是国家重点扶持的战略性，也属于监管比较严格的行业。随着信息化进程在各行业的不断深入和渗透，人们对于安全方面的需求也更加深入，主管部门有可能采取严格监管措施，制定完善的行业标准，对企业提出更高资质要求，相应政策变化可能对行业经营产生不利影响。目前公司在安防工程和系统集成方面尚未取得资质证书，在同拥有资质公司竞争中面临风险。

二、技术更新换代风险

随着市场竞争的加剧和技术进步的加速，视频监控系统正朝着数字化、网络化、智能化监控的发展方向不断进步，同时，网络视频监控管理平台也越来越引起人们的关注，成为今后的发展方向。客户需求的个性化特点将逐渐突出，产品更新频率将逐渐加快，市场对行业内企业的技术储备、快速研发、订单快速响应、差别化生产的能力都将有更高要求，新技术的开发运用及升级换代将对现有技术产生一定的冲击，将改变现有行业格局，行业发展存在技术更新换代风险。

三、实际控制人不当控制的风险

公司实际控制人为邓朝义，直接及间接持有公司98%的股份，并担任公司董事长兼总经理。公司控制权高度集中，若实际控制人利用其控股地位，通过形式表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制，可能会损害公司和其他股东的利益。

四、公司治理风险

有限公司阶段，公司的股权集中，法人治理结构较为简单。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是股份公司成立的时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过完整的经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系需要在生产经营过程中逐渐完善。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。

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五、客户集中风险

报告期内，公司前五大客户营业收入占当期营业收入的比重较大，2015年1-7月、2014年、2013年占比分别为95.21%、78.29%、87.22%，客户较为集中，符合公司目前的发展阶段。

报告期内公司业务规模稳步成长，但营业收入规模仍较小，收入构成受大额合同影响，表现为客户较为集中。如果公司未来不能够持续拓展客户基础，或是已有大客户中出现流失的情况，公司盈利水平将会受到较大影响。

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目录

声明......1

重大事项提示......2

目录......4

释义......7

第一节基本情况......9

一、公司简介......9

二、公司股票挂牌情况......10

三、公司股权结构及股东情况......12

四、公司股本形成及变化......14

五、公司董事、监事及高级管理人员......18

六、公司主要会计数据和财务指标......19

七、相关机构情况......21

第二节公司业务......23

一、公司主要业务、产品及服务情况......23

二、公……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。