公告日期：2017-02-23

北京市华联律师事务所郑州分所

关于河南惠强新能源材料科技股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

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二0一六年十二月

惠强新材 股票发行法律意见

书

HuaLianLawFirm

惠强新材 股票发行法律意见书

目 录

声明......1

正文......3

一、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......3

二、本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定....................................................................3

三、本次发行过程及结果合法合规......6

四、与本次发行相关的合同等法律文件的合法合规性......11

五、本次发行的优先认购安排......11

六、本次发行的限售安排......12

七、本次股票发行涉及的估值调整条款的合法性......13

八、非现金资产认购的情况说明......13

九、本次发行认购对象和公司现有股东私募投资基金备案情况......13

十、募集资金管理......13

十一、本次发行的基本情况......15

十二、结论性意见......16

HuaLianLawFirm

惠强新材 股票发行法律意见书

释

义

在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

本所/本所律师指 北京市华联律师事务所郑州分所及其经办律师

公司/惠强新材指 河南惠强新能源材料科技股份有限公司

/发行人

遂平聚力 指 遂平聚力管理咨询中心（有限合伙）

惠强塑业 指 河南惠强塑业发展股份有限公司

遂平 指 遂平投资管理咨询中心（有限合伙）

本次发行 指 根据河南惠强新能源材料科技股份有限公司 2016年第一次

临时股东大会决议通过的发行方案定向发行股票

股权登记日 指 河南惠强新能源材料科技股份有限公司在全国中小企业股

份转让系统披露平台公告的股权登记日为2016年4月10日

本次发行前的 截至股权登记日河南惠强新能源材料科技股份有限公司在

股东 指 中国证券登记结算有限责任公司查询的股东名册上显示的股

东

经河南惠强新能源材料科技股份有限公司2016年第一次临

《公司股票发行 时股东……
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