公告日期：2022-01-16

国金证券股份有限公司

关于

河南正佳能源环保股份有限公司

首次公开发行股票

辅导工作进展报告（第九期）

2022 年 1 月

河南正佳能源环保股份有限公司（以下简称“正佳股份”、“辅导对象”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《国金证券股份有限公司与河南正佳能源环保股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅

导工作。现就本期（自 2021 年 10 月 9 日至 2022 年 1 月 8 日）辅导工作进展情

况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国金证券作为辅导机构，本辅导期内，新增顾东伟和党子扬为辅导人员，变更后的辅导工作小组由郑玥祥、尹百宽、顾东伟、李江水、李伟、岳吉庆、党子扬及刘峥组成，其中郑玥祥为辅导工作小组组长，保荐代表人为郑玥祥和尹百宽。所有参与辅导的工作人员均具备相应业务水平和勤勉尽责的工作态度，且不存在同时辅导四家以上企业的情形。

（二）接受辅导人员

本期接受辅导的人员包括公司董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股

份的股东和实际控制人（或者其法定代表人），具体人员如下：

序号 接受辅导人员 职务

1 刘松荫 董事长

2 LIU ZHENGZHENG 董事、总经理、董事会秘书

3 LIU FANGFANG 实际控制人、副总经理、持股 5%以上股

东的法定代表人

4 邵博 董事

5 刘彦彬 董事、副总经理

6 贾晓平 董事

7 张智峰 董事

8 赵应成 独立董事

9 宋成盈 独立董事

10 闫丙旗 独立董事

11 高振民 监事会主席

12 郭宛新 监事

13 薛燚 监事

14 卢侠 财务总监

（三）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2021 年 10 月 9 日至 2022 年 1 月 8 日。

本期辅导采取辅导机构摸底与业务指导为主，辅导对象自学为辅的方式进行。通过国金证券和其他中介机构的辅导，公司在治理结构、财务核算、内部控制和公司规范运作等方面得到进一步提高。

（四）辅导的主要内容

本阶段，辅导机构工作主要是继续实施全面尽职调查，并根据调查结果，有针对性的向辅导对象提出改进方案并督促企业实施。

1、协助辅导对象梳理营业收入的结构，编制收入成本明细表等。

2、整理同行业可比上市公司 2020 年度财务指标并进行比较分析。

3、核查辅导对象组织结构与内部控制情况，包括核查辅导对象公司章程内容合规性，各部门主要职能规范性；核查辅导对象三会议事规则等内部治理制度的规范运作情况；核查辅导对象内部控制制度的健全情况和运行有效性。

4、根据 2021 年 2 月 5 日实施的《监管规则适用指引——关于申请首发上市

企业股东信息披露》的要求，对辅导对象股东信息情况进行核查，梳理辅导对象历史沿革问题。

（五）证券服务机构配合开展辅导工作情况

北京市康达律师事务所和……
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