公告日期：2015-12-25

关于无锡市百川科技股份有限公司挂牌申请文

件的第一次反馈意见

无锡市百川科技股份有限公司并国联证券股份有限公司:

现对由国联证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的

无锡市百川科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其股票在全国

中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转

让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的

反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告（模板见

附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。

一、公司特殊问题

1.1请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让

系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的

相关要求履行核查与披露子公司相关情况，作补充核查并发表意见。

1.2 请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让

系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的

相关要求履行核查公司及子公司的环保情况，作补充核查并发表意见。

1.3无实际控制人。请主办券商、律师补充核查以下事项并发表

明确意见：（1）要求根据公司股东持股情况，结合股东参与公司管理

情况，依法、合理说明不存在能控制人的依据，并明确其依据是否充

分、合法。 （2）要求公司系统梳理公司股东、董事、监事、高级管

理人员与公司的关联交易情况；（3）要求公司系统梳理公司股东、董

事、监事、高级管理人员与公司是否存有同业竞争情况。

1.4报告期内公司前五大客户中，有重合情形。请公司补充说明：

（1）公司前五大客户重合的原因，前五大客户订单获得的方式；（2）

公司目前产品的销售方式和渠道；（3）公司针对前五大客户重合所采

取的措施；（4）公司、公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五

大客户的关系。请主办券商和律师就前述事项进行核查，并就以下事

项发表明确意见：（1）公司对前五大客户是否存有依赖；（2）公司、

公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五大客户是否存有关联关

系，订单获得方式是否合法、合规。

1.5公司期末应收票据余额5,333,466.83元。（1）请公司分别

说明报告期内是否存有无真实交易背景的票据及其发生原因、总额、

明细、解付情况及未解付金额；（2）如未解付，请公司说明未解付的

原因及依据，并对未解付票据金额对公司财务的影响程度进行分析；

（3）请公司说明对于该等票据融资行为的规范措施及规范的有效性；

（4）请公司分析采用该等票据融资与采用其他合法融资方式的融资

成本的差异及对公司财务状况的影响，公司若不采用该等票据融资方

式，是否对公司持续经营造成重大不利影响；（5）请主办券商、申报

会计师就上述问题进行详细核查，请主办券商、律师对公司是否符合

“合法规范经营”的挂牌条件发表明确意见并详细说明判断依据；（6）

请公司就上述事项做重大事项提示。

二、中介机构执业质量问题

2.1公司说明书中的“公司独立性情况”表述错误，请修改。

三、申报文件的相关问题

请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申报文件中

包括但不限于以下事项：

（1）为便于登记，请以“股”为单位列示股份数。

（2）请列表披露可流通股股份数量，检查股份解限售是否准确

无误。

（3）公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统

的行业分类分别列示。

（4）两年一期财务指标简表格式是否正确。

（5）在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式；如果

采用做市转让的，请披露做市股份的取得方式、做市商信息。

（6）历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期。

（7）请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报

告、审计报告（如有）等披露文件上传到指定披露位置，以保证能成

功披露和归档。

（8）申请挂牌公司自申报受理之日起，即纳入信息披露监管。

请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则，对于报告期内、报告

期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事

项及时在公开转让说明书中披露。

（9）请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文

件中是否存在不一致的内容，若有，请在相关文件中说明具体情况。

（10）请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件，回复时请斟

酌披露的方式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请

提交豁免申请。

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