公告日期：2024-12-04

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌审查函〔2024〕16 号

关于对南京正科医药股份有限公司及相关责任
主体采取自律监管措施的决定

当事人：

南京正科医药股份有限公司（以下简称正科医药或公司），注册地址：南京市经济技术开发区惠美路 3 号。

陆荣政，时任控股股东、实际控制人、董事长。

程慧，时任实际控制人、董事。

经查明，正科医药存在以下违规事实：

2015 年 5 月，黄某花以股权受让和认缴新增注册资本的方
式合计代时任控股股东、实际控制人、董事长陆荣政和时任实际
控制人、董事程慧持有正科医药 1,027.90 万股的股份，占正科医
药当时总股本的比例为 15.57%。正科医药于 2016 年 4 月 20 日
挂牌，挂牌时黄某花仍代陆荣政和程慧持有正科医药 655.00 万股股份，上述股份代持未解除且未披露。

正科医药的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5条，《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》第四条、第十一条和第二十八条，以及《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》第六条、第十条的规定。

陆荣政作为正科医药时任控股股东、实际控制人、董事长，程慧作为时任实际控制人、董事，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、1.5条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条以及
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，现作出如下决定：

对正科医药采取出具警示函的自律监管措施。

对陆荣政、程慧采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照全国股转系统相关业务规则，诚实守信、规范
运作，及时、公平地履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌审查部
2024 年 12 月 2 日

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