公告日期：2021-03-10

民生证券股份有限公司

关于汕头华兴冶金设备股份有限公司辅导工作进展报告

（第二期）中国证券监督管理委员会广东监管局：民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为汕头华兴冶金设备股份有限公司（以下简称“华兴股份”或“公司”）的辅导机构，按照中国证券监督管理委员会相关法律法规的要求及民生证券与华兴股份于 2020 年 9 月 11 日签署的《辅导协议》，民生证券作为华兴股份首次公开发行股票的辅导机构，于 2020 年

12 月 11 日向广东监管局报送了第一期辅导工作报告。目前本期辅导工作已经完成， 现就 2020 年 12 月至 2021 年 3 月期间的辅导工作情况，向贵局汇报如下：一、辅导期内开展的主要辅导工作（一）本期辅导经过本辅导期内，民生证券按照辅导计划，会同天健会计师事务所（特殊普通合伙） 、 北京中伦律师事务所， 通过中介机构协调、 现场指导、 相关政策解读等方式了解公司基本情况、 行业发展状况、市场前景及公司近期的经营状况， 并针对性地提出完善公司治理、 加强规范运作等方面的建议， 督促公司解决上市过程中的相关问题。经过该阶段辅导，辅导对象进一步健全和完善了公司治理结构、内部控制制度和财务核算体系，相关人员能够按照辅导计划的要求进行认真的学习和规范，达到了预期的效果。（二）辅导工作小组的组成及辅导人员情况辅导机构：民生证券股份有限公司辅导小组成员：陈雨、于春宇、王萌、马成、丁力参与辅导工作的其他中介机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京中伦律师事务所（三）接受辅导的人员华兴股份接受辅导人员为公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司 5％以上（含 5%)股份的股东（或法定代表人）以及公司实际控制人。（ 四）辅导期内的主要辅导内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导期内的主要辅导内容包括:（ 1） 民生证券辅导工作小组会同其他中介机构通过尽职调查程序梳理公司仍待规范的问题，并通过与公司相关人员讨论等方式确定了解决方案；（ 2） 督促辅导对象董事、 监事、 高级管理人员及主要股东进行内控管理制度学习， 帮助企业规范内部控制、 公司治理及业务流程内控制度；（ 3） 组织召开中介机构协调会， 讨论IPO工作进展、尽职调查中发现的问题及解决方案， 各中介机构就相关问题提出专业咨询意见、 确定整改方案， 督促整改落实情况；（ 4）在辅导过程中，民生证券辅导工作小组及其他中介机构对公司前一阶段公司治理及其他内控制度的建立健全及实施情况进行了检查；（ 5） 与各部门负责人进行现场访谈， 全面开展尽职调查工作，深入了解华兴股份的财务情况和业务发展状况，对取得的工作底稿进行了整理并归档。

2、辅导方式本辅导期内，民生证券辅导工作小组在天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京中伦律师事务所所的协助下，通过多种方式开展辅导工作，包括但不限于：（ 1）持续跟进公司规范运作情况，查阅并搜集公司法律、财务、业务等资料；（ 2）以集中培训、现场答疑等方式，对华兴股份接受辅导人员进行辅导培训；（ 3）通过访谈董事、监事、高级管理人员及调查表等方式，对董事、监事、高级管理人员的任职情况及合规性等问题作进一步了解；（ 4）对公司可能存在的违法、违规问题走访相关机构部门，从而进一步确认是否违规。

3、辅导计划的执行情况民生证券为华兴股份制订了切合实际的辅导计划和内容，计划通过辅导工作，协助辅导对象建立良好的公司治理结构，辅导对象的实际控制人、董事、监事及高级管理人员的行为符合《公司法》、《证券法》的要求，熟悉违规操作应承担的责任；协助辅导对象建立信息披露制度，了解信息披露的内容、格式要求及法律责任；了解持股 5％以上股东及董事、监事、高级管理人员股票减持的相关注意事项，准确理解关联方、关联方关系及关联交易的界定标准，减少并规范关联交易行为；建立健全财务会计制度、内部控制制度。（五）辅导协议履行情况截止目前，民生证券与华兴股份均严格履行了辅导协议的相关约定。（六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况华兴股份根据本期辅导的安排情况，按照中国证监会的有关要求，积极着手安排和落实了具体工作，为辅导人员和各中介机构提供了必要的人、财、物等方面的条件和组织保证，为辅导人员查阅有关资料提供了便利条件，对辅导人员提出的问题认真研究整改方案并及时进行整改。接受辅导人员均认真配合辅导人员的辅导工作，保证了本期辅导的顺利开展。二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施在本期辅导过程中，民生证券针对尽职调查中提出的规范运作的问题与华兴股份高管、财务部的人员、 其他中介机构进行讨论，继续进行各项尽职调查和核查工作， 发现可能潜在重大问题并提出整改方案。继续督促华兴股份完善公司治理及制度建设，严格按照上市相关法律法规要求进行规范，确保公司合……
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