公告日期：2016-08-05

山东矩阵软件工程股份有限公司

信息披露管理制度

二〇一六年八月

目 录

第一章总则......1

第二章信息披露的内容......2

第一节定期报告......2

第二节临时报告......4

第三节关联交易......6

第四节其他披露事项......7

第三章信息披露事务管理......10

第一节信息披露的责任......10

第二节信息披露流程......11

一、 定期报告披露流程......11

二、 临时报告披露流程......12

第三节信息披露相关文件的管理......13

第四章保密措施......13

第五章责任追究与处理措施......14

第六章附则......15

第一章 总则

第一条 为规范（以下简称“公司”）的信息披露行为，确保公司信息披露

的真实、准确、完整和及时，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》和《公司信息披露细则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件以及相关业务规则和《章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 信息披露要体现公开、公平、公正的原则，公司信息应予以真实、

准确、完整、及时地披露。

第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票

及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司、相关信息披露义务人和其他知情人不得泄露内幕信息。

第四条 公司披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送主办券商，并应

当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公告。公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。

公司可以自主选择其他信息披露平台，如公共媒体或者公司网站，或选择公司章程约定的方式或者股东认可的其他方式进行信息披露。股票在依法设立的证券交易场所公开转让的，应当通过证券交易场所要求的平台披露信息。无论采取何种信息披露方式，均应当经股东大会审议通过。在其他信息披露平台披露信息的时间不得早于在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或

www.neeq.cc）的披露时间。

第五条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事

会秘书/信息披露事务负责人或通过董事会秘书/信息披露事务负责人向主办券商或证券监管部门咨询。

第六条 公司不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司应当履行的报

告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体转载的有关公

司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告和澄清公告等。

第二章 信息披露的内容

第八条 公司信息披露包括挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露，其中

挂牌后持续信息披露包括定期报告和临时报告。

公司挂牌后应当按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）相关规定编制并披露定期报告和临时报告；上述文件披露前，公司应当依据公司章程履行内部程序。

公司应当按照《企业会计准则》的要求编制财务报告，全国股份转让系统公司另有规定的除外。

第九条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到全国股份转让系统公司规

定的披露标准，或者全国股份转让系统公司没有具体规定，但公司董事会认为该事件对公司股票转让价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。

第一节 定期报告

第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露季

度报告。公司应当在规定的期限内，按照全国股份转让系统公司有关规定编制并

披露定期报告。

第十一条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度

报告，在每个会计年度的上半年结束之日起……
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