公告日期：2019-04-19

西南证券股份有限公司关于

北京安怀信科技股份有限公司2018年度股票发行募

集资金存放与使用的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券

商”）作为北京安怀信科技股份有限公司（以下简称“安怀信”、“公司”）股票发行的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关规定，对安怀信股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，并出具本专项核查报告。具体如下：

一、募集资金基本情况

自2016年4月11日挂牌以来，安怀信共进行三次股票发行，其募集资金情况如下：

1、第一次股票发行基本情况

2016年5月20日及2016年6月8日，公司第一届董事会第三次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于北京安怀信科技股份有限公司股票发行方案的议案》。《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》公布后，2016年8月19日，公司第一届董事会第

四次会议及第一届监事会第四次会议审议通过了《关于对<北京安怀信科技股份有限公司股票发行方案>进行修订的议案》，根据相关要求，对原股票发行方案中的募集资金用途等内容进行修订和补充说明。

根据原《股票发行方案》和修订后的《股票发行方案》，公司本次股票发行不超过60万股，均为非做市库存股，募集资金总额不超过1,200万元（实际募集资金金额为1,000万元）。本次募集资金用途为：项目研发投入600万元及市场开拓投入200万元，同时补充公司流动资金200万元。

2016年6月13日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布了《股票发行认购公告》。

2016年7月25日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2016]000498号《验资报告》，截至2016年6月21日，安怀信已收到发行对象以货币缴纳的募集资金共计1,000万元。

2016年9月23日，安怀信取得了《关于北京安怀信科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】7039号）。

截至本报告出具之日，第一次股票发行的募集资金全部使用完毕。

2、第二次募集资金基本情况

2017年7月28日及2017年8月16日，公司召开了第一届董事会第十次会议及2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于北京安怀信科技股份有限公司员工股权激励计划的议案》和《关于北京

安怀信科技股份有限公司员工股权激励股票发行方案的议案》，该次股票发行募集资金金额为580,000元，募集资金在扣除发行费用后用于补充流动资金，即支付人员工资。发行费用具体金额以公司与相关机构签署的协议为准。

2017年8月21日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布了《股票发行认购公告》。2017年9月12日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜验字【2017】第0060号《验资报告》，截至2017年8月30日止，安怀信已收到投资人缴纳的增资款合计人民币580,000.00元。

2017年10月9日，安怀信取得了《关于北京安怀信科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】5874号）。

截至本报告出具之日，第二次股票发行的募集资金全部使用完毕。

3、第三次募集资金基本情况

2018年3月29日及2018年4月15日，公司召开了第一届董事会第十四次会议及2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<北京安怀信科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案>的议

案》，本次发行股票的种类为无限售条件的人民币普通股。本次定向发行股份数量为1,107,250股,募集资金总额为人民币

20,000,000.00元。投资者以现金方式认购，募集资金在扣除发行费用后，具体用途主要包括：

1）支付购买N-Updating结构有限元模型修正软件款项200万元；

2）支付正向研发对标中心项目（一期）建设费用600万元；

3）支付全资子公司-增逸（上海）信息科技有限公司投资款200万元（最终用途为补充子公司流动资金）；

4）剩余募集资金1,000万元在扣除发行费用（发行费用尚未最终确定，具体以与中介机构签署的合同金额为准）后，全部用于补充公司流动资金。发行费用具体金额以公司与相……
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