公告日期：2018-09-06

西南证券股份有限公司

关于

北京安怀信科技股份有限公司
股票发行合法合规的意见

主办券商

（重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）
二零一八年八月

目录

目录................................................................................................................................ 1
释义................................................................................................................................ 3

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见................................... 4

二、关于公司治理规范性的意见....................................................................... 4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见....................................... 5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见................... 6

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见............................................... 8
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有

效的意见............................................................................................................... 12

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明............................. 12

八、关于本次股票发行募集资金管理是否合规的意见................................. 12
九、关于股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释

等特殊条款（以下简称“特殊条款”）是否符合监管要求的意见................... 14

十、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见............. 16
十一、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见..... 16
十二、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基
金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说

明。....................................................................................................................... 17

十三、主办券商关于失信联合惩戒对象名单的核查意见............................. 18

十四、主办券商认为应当发表的其他意见..................................................... 19

（一）关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的意见........................... 19

（二）关于本次股票发行是否存在持股平台的意见....................................... 19

（三）关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见....................................... 19
（四）关于主办券商是否遵守做市业务规则，是否对内部利益冲突进行防范

的说明................................................................................................................... 21

（五）关于新增股票限售专项审查意见..........................................................……
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