公告日期：2019-04-22

证券代码：836473 证券简称：中财股份 主办券商：中信建投
中财国盛投资(北京)股份有限公司

募集资金存放及实际使用情况的专项说明

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定的要求，中财国盛投资(北京)股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至2018/12/31募集资金存放与使用况的专项报告。

一、募集资金基本情况

截至2018年12月31日，公司自挂牌以来共进行1次股票发行，2017年8月30日完成该次股票发行，发行股份数量99,920,000股，募集资金总额109,912,000.00元，此次股票发行情况如下：公司分别于2017年3月22日和2017年4月6日召开的公司第一届董事会第六次会议和2017年第一次临时股东大会审议通过了《中财国盛投资（北京）股份有限公司股票发行方案》，根据该方案，本次股票发行属于确定对象的股票发行，公司拟定向发行股票99,920,000股，发行价格为人民币1.10元/股，募集资金总额109,912,000.00元，
公司本次股票发行募集资金用于补充公司流动资金。2017年7月28日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了编号为瑞华验资【2017】94010007号《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。

2017年8月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于中财国盛投资(北京)股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5105号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

截至2018/12/31本次募集资金存放情况如下：

开户银行 银行账号 募集资金（元） 募集资金余
额（元）
交通银行110060587018800026741 109,912,000.00 89,050.99北京西区

支行

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《中财国盛投资(北京)股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2017-006），并经2017年3月22日召开的第一届董事会第六次会议及2017年4月6日召开的公司2017年第一次临时股东大会会议审议通过。《中财国盛投资(北京)股份有限公司募集资金管理制度》明
确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规的使用募集资金。公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（二）募集资金专项账户管理说明

2017年3月22日，公司第一届董事会第六次会议审议通过《关于设立募集资金存放专项账户并与开户行、主办券商签署三方资金监管协议的议案》。2017年7月27日，公司与中信建投证券股份有限公司、交通银行北京西区支行签署了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

公司募集资金专户情况如下：

开户行：交通银行北京西区支行

户名：中财国盛投资（北京）股份有限公司

账号：110060587018800026741

公司严格按照募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集及资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

截至2018/12/31，公司募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

1.募集资金总额 109,912,000.00
2.变更用途的募集资金总额 ……
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