公告日期：2019-06-21

祖名豆制品股份有限公司

辅导工作总结材料

辅导机构

第一创业证券承销保荐有限责任公司

二〇一九年五月

目录

第一章 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有限公司辅导工作总结

报告

第二章 祖名豆制品股份有限公司关于第一创业证券承销保荐有限责任公司辅导工作之评

价及意见

第三章 第一创业证券承销保荐有限责任公司对祖名豆制品股份有限公司配合辅导工作开

展的评价意见

第四章 会计师事务所、律师事务所对辅导工作的评价意见

第五章 祖名豆制品股份有限公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人

员关于信息披露的承诺函

第六章 第一创业证券承销保荐有限责任公司对祖名豆制品股份有限公司辅导工作的承诺

第一章

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于祖名豆制品股份有限公司辅导工作总结报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于祖名豆制品股份有限公司辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会浙江监管局：

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“辅导机构”）于2019年1月11日与祖名豆制品股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“祖名股份”）签署了《辅导协议》，并于同月向贵局提交了辅导备案申请文件，于2019年3月、2019年5月向贵局报送了两期中期辅导工作进展报告。截至本报告签署之日，一创投行已按照有关法规的要求、《辅导协议》的约定和辅导小组制定的辅导计划及实施方案，完成了对祖名股份的上市辅导工作，现特就辅导工作有关情况总结报告如下：

一、辅导时间

祖名股份接受上市辅导的时间为2019年1月22日起至贵局出具监管报告之日结束。

二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况

（一）辅导机构

承担本次辅导工作的辅导机构为一创投行，此外，一创投行亦联合了祖名股份的法律顾问机构——浙江天册律师事务所（以下简称“天册”）和审计机构——天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）共同参与了辅导工作。（二）辅导工作小组的组成

根据一创投行与祖名股份签订的辅导协议以及制定的辅导工作计划，原辅导小组成员为付林、梁咏梅、范本源、张德平、陈怡、饶翊汉，其中付林、梁咏梅、

范本源为注册保荐代表人，付林担任辅导工作小组组长。辅导期间，由于工作变动，陈怡不再担任辅导小组成员，同时增加谢玉婷为辅导小组成员。辅导小组成员均为一创投行正式员工，具有证券从业资格，具备法律、会计等有关专业知识和技能，有较强的敬业精神。上述人员均符合中国证监会关于辅导人员资格的有关规定。

新增辅导小组成员的简历如下：

谢玉婷：第一创业证券承销保荐有限责任公司投资银行部经理，北京大学硕士，具有证券从业资格。拥有2年证券从业经验，在财务会计、尽职调查等方面具备一定的实践基础和执业能力。

三、接受辅导的人员

在辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东或其法定代表人、董事、监事及高级管理人员。具体名单如下：

序号 姓名 职务（身份）

1 蔡祖明 实际控制人、董事长、总经理

2 蔡水埼 实际控制人、董事、副总经理

3 王茶英 实际控制人、董事、副总经理

4 沈勇 副董事长、持股5%以上股东

5 李国平 董事、副总经理

6 李伯钧 董事

7 李蓥 独立董事

8 张建秋 独立董事

9 丁志军 独立董事

10 吴彩珍 ……
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