
公告日期:2019-10-25
公告编号:2019-008
证券代码:836554 证券简称:谛听科技 主办券商:国海证券
成都谛听科技股份有限公司
关于公司及相关责任人收到全国股转公司纪律处分
事先告知书及风险提示的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 基本情况
相关文书的全称:《纪律处分事先告知书》
收到日期:2019 年 10 月 15 日
作出主体:全国股转公司
措施类别:纪律处分
涉嫌违规主体及任职情况:
成都谛听科技股份有限公司(简称谛听科技)
李程,时任董事长,男,1975 年 5 月出生。
聂卓,时任董事会秘书/财务负责人,女,1981 年 9 月出生。
涉嫌违规的事项类别:
违反了全国中小企业股份转主系统业务规则(试行)》(以下简 称《业务规则》)第 1.4、1.5、4.1.1、4.1.4 条,《全国中小企业
公告编号:2019-008
股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第三十八条、第四十八条的 规定。
二、 主要内容
(一)涉嫌违规事实:
2018 年 4 月至 8 月期间,公司向控股股东、实际控制人董事
长兼总经理李程,董事会秘书、财务负责人、董事兼副总经理聂卓 分别向谛听科技借款 120 万元、10 万元。同时李程通过四位自然 人银行帐户将公司资金 3703 万转入其个人账户或间接使用。李程 使用公司资金构成资金占用,且公司未履行审议程序及信息披露义 务,占用金额占公司 2017 年末经审计净资产的比例超过 100%。
公司谛听科技于 2018 年 6 月 2 日、3 日分别与环球币乐数字
有限公司(以下简称环球币乐)签署了《项目运营权转让协议书》 《数字金库及相关服务交割书》,将“数字金库”项目的经营权、 运营权和管理权转让环球币乐,交易对价为零。李程在 2018 年 5
月至 2018 年 11 月期间为环球币乐的控股股东及法定代表人,上述
行为构成关联交易,但公司未对该无偿转让行为进行披露。
公司职工监事刘余于 2018 年 7 月离职,公司监事会成员人数及职
工监事人数低于法定要求,公司未选举增补新监事成员且未披露上 述人员变动情况。
(二)处罚/处理依据及结果(如适用):
谛听科技的上述行为违反了全国中小企业股份转主系统业务 规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第 1.4、1.5、4.1.1 条, 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第三十八
公告编号:2019-008
条、第四十八条的规定。
李程作为公司向控股股东、实际控制人董事长兼总经理,占用 公司资金违反了《业务规则》第 4.1.4 条的规定,未能忠实、勤勉 尽责,对公司上述违规行为负有责任,违反了《业务规则》第 1.4、 1.5 条的规定。
聂卓作为董事会秘书、财务负责人、董事兼副总经理,未能忠 实、勤勉尽责,对公司上述违规行为负有责任,违反了《业务规则》 第 1.4、1.5 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节,经全国股转系统纪律处分委员会审 核通过,根据《业务规则》第 6.2、6.3 条的规定,拟决定:
给予谛听科技通报批评的纪律处分,并记入诚信档案。
给予李程、聂卓通报批评的纪律处分,并记入诚信档案。
三、 对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响:
对公司经营造成重大不利影响,目前公司经营已处于暂停状 态,公司股票将存在被终止挂牌的风险。
(二)对公司财务方面产生的影响:
对公司财务造成不利影响。
(三)是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险:
☐是 ☐否 √不适用
四、 应对措施或整改情况
(一) 拟采取的应对措施
公告编号:2019……
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