公告日期：2024-07-22

深圳市中海通物流股份有限公司 公告编号：2024-026

证券代码：836602 证券简称：中海通 主办券商：兴业证券
深圳市中海通物流股份有限公司

监事会关于公司 2024 年股权激励相关事项的核查意见

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

深圳市中海通物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 9 日召
开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于股权激励计划（草案）的议案》（以下简称“《激励计划》”）。监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳市中海通物流股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司管理办法》”），以及《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）等有关规定，对公司本次股权激励计划的事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、关于认定公司核心员工的核查意见

公司于 2024 年 7 月 9 日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第八次会议审议通过了《关于拟认定核心员工的议案》，拟提名吕银萍、刘桂
梅等共计 11 人为公司核心员工，名单详见公司于 2024 年 7 月 9 日在全国中小企
业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2024-021）。

根据相关规定要求，公司于 2024 年 7 月 10 日至 2024 年 7 月 19 日在公司内
部对核心员工名单进行公示并征求意见，公示期为 10 天。截至公示期满，公司全体员工对提名相关员工为公司核心员工均无异议。

深圳市中海通物流股份有限公司 公告编号：2024-026

综上，公司监事会认为，本次提名认定核心员工的程序符合法律、法规、《公司章程》等各项规定，未发现所包含的信息存在虚假、不符合实际的情况，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意认定董事会提名的 11 名员工为公司核心员工，并同意将《关于认定公司核心员工的议案》提交公司 2024年第二次临时股东大会进行审议。

二、关于《激励对象名单》的公示情况及核查意见

（一）公示情况

2024 年 7 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于激励对象名单的议案》（简称“《激励对象名单》”），
并于 2024 年 7 月 9 日在全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）上
披露了《深圳市中海通物流股份有限公司 2024 年股权激励对象名单的公告》（公告编号：2024-022）。

根据相关规定要求，公司于 2024 年 7 月 10 日至 2024 年 7 月 19 日通过公司
内部将激励对象的姓名和职务向全体员工进行公示并征求意见，公示期为 10 天。截至公示期满，全体员工对上述激励对象名单均无异议。

（二）核查意见

公司监事会充分听取了公示意见，根据《公司法》《公众公司管理办法》《监管指引第 6 号》和《公司章程》等有关规定，对公司激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：

《激励对象名单》中的全部激励对象均具备《公司法》《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格，符合《公众公司管理办法》《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《公众公司管理办法》《监管指引第 6 号》规定的不得成为激励对象的情形，其作为《激励计划》项下的激励对象的主体资格合法、有效。《激励计划》所确定的激励对象中无公司监事、独立董事，不存在持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上所述，公司监事会认为，《激励对象名单》中的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象条

深圳市中海通物流股份有限公司 公告编号：2024-026

件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。监事会同意将该《关于激励对象名单的议案》提交……
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