公告日期：2024-09-26

兴业证券股份有限公司

关于深圳市中海通物流股份有限公司

终止股权激励计划的合法合规意见

深圳市中海通物流股份有限公司（以下简称“中海通”或“公司”），证券
简称：中海通，证券代码：836602。公司股票于 2016 年 4 月 11 日在全国中小
企业股份转让系统挂牌公开转让。兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证
券”或“主办券商”）与中海通于 2023 年 3 月 9 日签署了附生效条件的《持续
督导协议书》，全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2023 年 3月 21 日出
具了《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》（以下简称“无异议函”），自无异议函出具之日起，由兴业证券承接中海通的主办券商工作并履行持续督导义务。

公司于 2024 年 9 月 24 日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于终止公司 2024 年股权激励计划的议案》。公司拟终止本次股权激励计划，此议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议。

根据《公司法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股
计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等相关法律法规的规定，兴业证券对中海通本次终止股权激励计划履行了核查程序，并就其合法合规性出具如下意见：

一、关于公司本次终止股权激励计划是否符合《监管指引第 6 号》及相关
法律法规的规定

（一）股权激励计划基本情况

2024 年 7 月 9 日，中海通召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监
事会第八次会议，分别审议通过了《关于股权激励计划（草案）的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》及《关于激励对象名单的议案》等议案，并披露了《第三届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2024-018）、《第三届
监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2024-019）、《2024 年股权激励计划（草案）》（公告编号：2024-020）、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2024-021）、《2024 年股权激励对象名单公告》（公告编号：2024-022）及《关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告》（公告编号：2024-023）。公司拟向 15 名激励对象定向发行股票以进行股权激励，本计划拟授出的限制性股票数量为 3,300,000 股，授予价格为 5.50元/股。

2024年 7月 10日至 2024 年 7月 19日期间，公司通过公司公告、公司网站
公示栏，在公司内部就拟认定核心员工名单、本次股权激励计划激励对象名单进行了公示，时间不少于 10 天。公示期间，挂牌公司全体员工未对拟认定核心员工名单、本次股权激励计划激励对象名单提出异议。

2024年 7 月 22 日，监事会对公司本次股权激励计划的事项进行了核查，并
披露了《监事会关于公司 2024 年股权激励相关事项的核查意见》（公告编号：2024-026）。

2024 年 7 月 22 日，公司召开了 2024 年第一次职工代表大会，审议通过了
《关于认定公司核心员工的议案》、《关于激励对象名单的议案》，并于当日披露了《2024 年第一次职工代表大会决议公告》（公告编号：2024-027）。

2024 年 7 月 24 日，公司披露了《关于 2024 年第二次临时股东大会延期公
告》。公司 2024 年第二次临时股东大会召开时间由 2024 年 7 月 27 日延期到
2024 年 7 月 31 日。

2024 年 7 月 31 日，公司召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了
上述议案，并于 2024年 8月 2日披露了《2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-029）、《股权激励计划限制性股票授予公告》（公告编号：2024-030）。

2024 年 8 月 2 日，根据全国股转公司的反馈意见及格式要求，公司对
《2024 年股权激励计划（草案）》进行了修订，并于当日披露了《2024 年股权激励计划（草案）（修订稿）》（公告编号：2024-031）。

（二）本次终止股权激励计划基本情况

根据《监管指引第 6 号》的规定：“股权激励计划经股东大会审议通过后，
挂牌公司应当在 60 日内授予权益并完成公告、登记；有获授权益条件的应当在条件成就后 60 日内授出权益并完成公告、登记。挂牌公司未能在 60 日内完成上述工作的，……
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