公告日期：2020-03-03

国泰君安证券股份有限公司

关于东莞市达瑞电子股份有限公司

中期辅导工作进展报告（第一期）

中国证券监督管理委员会广东监管局：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“辅导机构”）接受东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称“达瑞电子”、“公司”、“辅导对象”）委托，担任达瑞电子首次公开发行股票的辅导机构，双方于 2019 年 11 月签署了《东莞市达瑞电子股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅

导协议》（以下简称“辅导协议”）。国泰君安于 2019 年 11 月 6 日向贵局提交了

达瑞电子辅导备案材料，经贵局确认达瑞电子辅导备案日为 2019 年 11 月 6 日。

作为达瑞电子首次公开发行股票的辅导机构，辅导机构按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规，对达瑞电子进行了上市辅导，现将第一期辅导工作情况向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）报告期辅导经过

本辅导期间为 2019 年 11 月至 2020 年 2 月。在本期辅导中，国泰君安辅导

工作小组根据制定的辅导计划及实施方案，通过资料搜集、资料分析、实地查看、现场访谈、实地走访等方式对公司展开了尽职调查；核查了公司设立及历史沿革的合法性、有效性；核查了公司历次董事会、股东大会、监事会的有关决议以及其他有关材料；核查了公司业务、资产、人员、财务和机构情况；针对公司存在的具体问题，通过召开中介机构协调会、专题讨论会等方式进行诊断和协商，研究并提出整改意见。对公司董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东(或其法定代表人、执行事务合伙人委派代表)和实际控制人进行了两次现场集中授课。截至目前，本期辅导已按辅导计划顺利完成。本

期集中授课基本情况如下：

培训时间 辅导阶段 授课专题 培训内容 培训机构

首发辅导工作专 辅导意义、辅导内容、辅导方案

题 等

资本市场相关背景知识、上市条 国泰君安证

企业上市概述 件、上市要求、上市主要程序及 券股份有限

工作、上市过程的廉洁从业要求 公司

2019/12/4 第一阶段 等

审核关注重点及 企业上市审核关注重点及相关

相关案例解析 案例解析

企业财务及内控 企业上市财务规范性及内控有 致同会计师

规范专题 效性要求、上市重点财务会计关 事务所（特殊

注问题、相关案例解析 普通合伙）

上市公司关联交易、对外投资、 国泰君安证

规范运作专题 对外担保、募集资金管理、股份 券股份有限

买卖、内幕交易等相关规定及相 公司

2020/1/7 第二阶段 关案例解析

上市公司规范治理的内涵、要

法人治理专题 求、法人治理结构对公司规范运 广东信达律

作的影响、常见问题、审核关注 师事务所

重点问题、上市后应关注问题

（二）承担本期辅导的辅导机构、辅导工作小组的组成及辅导人员情况

国泰君安为承担本期辅导工作的辅导机构。国泰君安本期参与辅导……
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