公告日期：2025-08-22

证券代码：836658 证券简称：ST 幻响 主办券商：中原证券
北京幻响神州科技股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 8 月 22 日经公司第四届董事会第三次会议审议通过，尚需
提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京幻响神州科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章总则

第一条 为规范北京幻响神州科技股份有限公司（以下简称“公司”）及控股
子公司的对外投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《北京幻响神州科技股份有限公司章程》等规定制定本制度。

第二条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司在组织资源、资产、
投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公
司抗风险能力。

第三条 本办法所称投资，是指公司为获取未来收益为目的，以货币资金、
股权、经评估后的实物资产或无形资产作价出，资等形式向其他组织或个人进行投资的行为，包括：

（一）新设立企业的股权投资；

（二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；

（三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；

（四）股票、基金投资及其他金融衍生产品；

（五）债券、商业票据及其他金融资产类投资；

（六）银行等金融机构理财产品；

（七）公司经营性项目及资产投资；

（八）委托理财；

（九）其他投资。

第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短
期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资，包括各种股票、债券、基金等金融资产投资。长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括土地投资、采矿权、股权投资和其他投资等。

第五条 对外投资的原则

（一）必须遵循国家法律、法规的规定；

（二）必须符合公司的发展战略；

（三）必须在进行投资决策时充分考虑投资项目的市场风险、经营风险、行业风险、利率风险、政策风险、投资决策风险等，进行投资风险的控制，防范并减少投资风险；

（四）必须全面、科学、准确预测投资的预期成本，正确估计公司的筹资能力和公司的管理能力，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

（五）必须遵循在一定风险控制范围内的收益最大化原则，同时还应兼顾投资项目的社会效益的原则。

第六条 本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公司（简称子公司，下
同）的一切对外投资行为。

第七条 公司按照本制度规定的程序和方式进行对外投资行为，股东会和董
事会有权对违反本规定而造成的公司损失进行追责。

第二章 对外投资的审批权限

第八条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、中国证券监督管理委
员会的有关法律、法规及《公司章程》《董事会议事规则》《股东会议事规则》等规定的权限履行审批程序。

第九条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第十条 法律法规或监管部门对公司对外投资的审批权限另有规定的，按相
关规定执行。公司的对外投资若涉及关联交易的，同时还应遵循法律、法规及《公司章程》关于关联交易的规定。

第三章 对外投资的组织管理机构

第十一条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限
范围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

第十二条 以下投资事项，由公司董事会审批：

审议公司发生的、涉及的资产净额或成交金额资在 100 万元以上、300 万元
以下且在公司最近一期经审计净资产的 40%以下的投资事项。

第十三条 以下投资事项由公司股东会审批：

涉及的资产净额或成交金额超过公司最近一期经审计净资产的 40%或超过……
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