公告日期：2025-04-21

开源证券股份有限公司

关于西安钢研功能材料股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）作为西安钢研功能材料股份有限公司（以下简称“钢研功能”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》等相关法律法规和规范性文件的规定，对钢研功能 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，共进行过四次股票发行。截
至 2024 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况涉及两次股票定向发行。具体情
况如下：

（一）2022 年度第一次股票定向发行

2022年8月27日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司2022年员工持股计划（草案）>议案》《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》等议案，并经过2022年第五次临时股东大会审议通过。

2022年12月26日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于对西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]3799号）。

2022年12月27日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书（第二次修订稿）》。本次向为公司实施员工持股计划而设立的西安博研领航企业管理合伙企业（有限合伙）发行股份5,780,000股，每股价格为人民币1.03元，募集资金总额5,953,400元。

上述募集资金已由认购对象实缴至公司名下兴业银行股份有限公司西安分
23日出具《验资报告》（希会验字[2023]0007号）予以审验确认。

2023年2月8日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。

（二）2023年度第一次股票定向发行

2023年4月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案，并经过2023年第一次临时股东大会审议通过。

2023年7月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书（第三次修订稿）>》的议案，并经过2023年第二次临时股东大会审议通过。

2023年8月14日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于同意西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]2520号）。

公司本次向18家投资机构、2023年员工持股计划持股平台西安博研起航企业管理合伙企业（有限合伙）、董事王洁玉发行股份共计52,613,544股，每股价格为人民币9.31元，募集资金总额489,832,094.64元。

上述募集资金已由认购对象按《股票定向发行认购公告》的要求分别实缴至公司名下兴业银行股份有限公司西安分行营业部、中信银行股份有限公司西安长乐中路支行、西安银行股份有限公司柿园路支行的三个募集资金专户内，经由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年9月6日出具《验资报告》（希会验字[2023]0034号）予以审验确认。

2023年10月24日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。
二、募集资金存放和管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《股票发行募集资金管理制度》，
详见公司于 2016 年 9 月 6 日披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2016-
023）及2021年10月26日披露的《募集资金管理制度（修订版）》（公告编号：
2021-034）。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。
三、募集资金实际使用情况

（一）2022 年度第一次股票定向发行

公司 2022 年第一次定向发行募集资金的用途为补充流动资金。本次募集资金总额为人民币 5,953,400.00 元。（开户银行：兴业银行股份有限公司西安分
行；账号：456010100101231055），2023 年 1 月 10 日公司与……
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