查看PDF原文
公告日期：2018-02-13
1 / 34
东北证券股份有限公司关于浙江双鸟锚链股份有限公司
挂牌申请文件的第一次反馈意见回复
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
贵公司《 关于浙江双鸟锚链股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》
已收悉。感谢贵公司对东北证券股份有限公司（以下简称“我公司”）推荐的浙江
双鸟锚链股份有限公司股份挂牌申请文件的审查。我公司已按要求组织浙江双鸟
锚链股份有限公司及其他中介机构对反馈意见进行了认真讨论，对反馈意见中所
有提到的问题逐项落实并进行书面说明，涉及需要相关中介机构核查并发表意见
的问题，已由各中介机构出具核查意见，涉及到公开转让说明书及其他相关文件
需要改动部分，已经按照反馈意见的要求进行了修改。
现将浙江双鸟锚链股份有限公司、东北证券股份有限公司及其他中介机构
针对反馈意见的落实情况说明如下：
为表述清楚，下文中，以下简称具有特定含义：
公司、本公司、双鸟锚链 指 浙江双鸟锚链股份有限公司、前身为浙江双鸟锚链有限公司
有限公司 指 浙江双鸟锚链有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司
挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌及公开转让
行为
公开转让说明书 指 浙江双鸟锚链股份有限公司公开转让说明书
三会 指 股东大会、董事会和监事会
三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
事规则》
报告期 指 2013 年、 2014 年及 2015 年 1-8 月
天职国际、会计师事务所、会
计师 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
2 / 34
双鸟集团 指 双鸟集团有限公司
3 / 34
一、 公司特殊问题
1、关于环境保护。请主办券商及律师：
（ 1）核查公司所处行业是否为重污染行业，以及认定的依据或
参考。
（ 2）若公司不属于前述重污染行业，请核查： ①公司建设项目
的环保合规性，包括且不限于公司建设项目的环评批复、环评验收及
“三同时”验收等批复文件的取得情况； ②公司是否需要办理排污许可
证以及取得情况； ③结合公司的业务流程核查公司日常环保合规情
况，是否存在环保违法和受处罚的情况。
（ 3）若公司属于重污染行业，请核查：
①关于公司建设项目，请核查公司建设项目的环评批复、环评验
收及“三同时”验收等批复文件的取得情况。建设项目未完工或尚未取
得相关主管部门的验收文件的，请核查环评批复文件中的环保要求的
执行情况。对建设项目环保事项的合法合规性发表意见。
②关于污染物排放，请结合公司的业务流程核查公司是否存在污
染物排放，若存在污染物排放，请核查公司的排污许可证取得和排污
费缴纳情况，公司是否属于污染物减排对象，公司的排放是否符合标
准，是否遵守重点污染物排放总量控制指标。
③关于公司的日常环保运转，请核查：公司有关污染处理设施是
否正常有效运转；公司的环境保护责任制度和突发环境应急预案建设
情况；公司是否存在公司工业固体废物和危险废物申报和处理情况；
公司是否有禁止使用或重点防控的物质处理问题。
④公司是否被环保监管部门列入重点排污单位名录，是否依法公
开披露环境信息。
4 / 34
⑤公司是否存在环保事故、环保纠纷或潜在纠纷、是否存在处罚
等；公司曾受到处罚的，是否构成重大违法行为，以及公司的相关整
改情况。
（ 4）请核查公司是否存在排污许可、环评等行政许可手续未办
理或未办理完成等等环保违法情形，若存在，请核查违法原因以及公
司的补救措施，相应补救措施的进展及是否可行、可预期，请说明向
环保监管机构的尽职调查情况，并分析公司存在的风险、相应的风险
管理措施及其有效性、风险可控性，以及是否影响公司的持续经营能
力。
（ 5）请主办券商及律师综合以上事项对公司的环保事项的合法
合规性发表明确意见。
主办券商核查情况：
一、尽调过程及事实依据
序 号
尽调过程 事实依据 尽职调查工作底稿索引
1 查阅环保相关规定
《上市公司环保核查行业分类管理
名录》（环办函〔 2008〕 373 号）、
《上市公司环境信息披露指南》
-
2 查询公司业务流程 公司关于产品或服务种类、功能及用
途的说明
1-2-2 公司关于产品或服务种
类、功能及用途的说明
3 对公司管理人员访谈 访谈记录 4-8-1 访谈记录
4
公司对于环境保护是否符
合要求出具声明
公司关于环境保护是否符合要求的
声明
……
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
