公告日期：2020-11-25

安信证券股份有限公司文件

安证报〔2020〕881 号

安信证券股份有限公司

关于浙江惠嘉生物科技股份有限公司

首次公开发行股票第一期辅导工作的备案

报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》(2018 年 4 月修订)等有关规定，按照安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）制定并向贵局备案的《安信证券股份有限公司关于浙江惠嘉生物科技股份有限公司首次公开发行境内上市人民币普通股之辅导机构工作计划及实施方案》的安排，安信证券结合浙江惠嘉生物科技股份有限公司（以下简称“惠嘉生物”、“发行人”或“公司”）的实

际情况对其进行辅导，辅导工作取得了预期效果。

一、辅导时间

本期辅导工作期间：中国证监会浙江监管局已于 2020

年 8 月对惠嘉生物进行了辅导备案登记。惠嘉生物的第一期

辅导时间为 2020 年 8 月-2020 年 11 月。

二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况及变动情况

安信证券为承担本期辅导工作的辅导机构。安信证券投资银行部建立了相应的辅导工作小组，按照工作计划，辅导工作主要由湛瑞锋、王凯、戴磊、金会奎、高坤、仲奔完成，其中，湛瑞锋为辅导工作小组组长。本阶段辅导期内，仲奔因工作原因不再担任辅导小组成员。

上述辅导人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

三、接受辅导的人员

接受辅导的人员为惠嘉生物的全体董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。具体名单如下：

序号 姓名 职务

1 刘金松 董事长、总经理，实际控制人之一

2 严小娟 董事、董事会秘书、财务总监，实际控制人之一

3 曾新福 董事、副总经理，实际控制人之一

4 倪兵兵 董事、副总经理

5 杨彩梅 董事，实际控制人之一

6 陈安国 独立董事

7 丁惠民 独立董事

8 潘魏群 独立董事

9 徐激 监事会主席

10 汪芸 监事

11 郭磊 监事

12 牟世伟 副总经理

13 徐国念 持有公司 8.70%股份

14 邹洁 持有公司 8.23%股份

15 张旭 持有公司 7.44%股份

16 安吉润嘉投资合伙 持有公司 5.14%股份

企业（有限合伙）

安吉润嘉投资合伙企业（有限合伙）委派其执行事务合伙人严小娟参加本次辅导。

四、辅导计划的执行情况

本次辅导期间，安信证券辅导人员结合公司实际情况，通过集中授课、个人问答、定期协调、督促整改等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期计划执行情况良好。

1、对接受辅导的人员进一步进行上市流程及首发管理办法、公司法、证券法等课题的培训，加深其理解发行上市有关法律、法规和规则，以及作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务等；

2、通过与企业内部访谈并结合客户、供应商、政府部门走访等尽职调查形式，对发行人的财务信息、经营模式、生产经营的合法合规性、公司治理、规范运作等方面进行更为深入和全面的核查与梳理；

3、通过与企业核心技术人员及研发人员沟通，全面梳

理惠嘉生物的核心技术……
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