公告日期：2021-07-09

招商证券股份有限公司

关于北京科太亚洲生态科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告

（第五期）

中国证券监督管理委员会北京监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）和北京科太亚洲生态科技股份有限公司（以下简称“亚洲生态”“辅导对象”或

“公司”）于 2020 年 7 月 8 日签署的《北京科太亚洲生态科技股份有限公司与招

商证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），招商证券作为亚洲生态的辅导机构，

已于 2020 年 7 月 13 日向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京

证监局”）报送相关辅导备案材料，辅导工作自辅导备案后持续开展。招商证券

于 2021 年 3 月至 2021 年 4 月对亚洲生态进行了第五期辅导工作，现就本期辅

导工作情况报告如下：

一、本辅导期内所做的主要辅导工作

（一）本期辅导经过

本辅导期内，招商证券组织北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“竞天公诚”“律师”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”“会计师”）召开中介机构协调会，对亚洲生态提出了需关注的问题及建议。招商证券按照辅导计划，对亚洲生态进行了尽职调查，持续对公司财务核算的真实性、准确性和完整性问题进一步核查；对公司高管、主要部门负责人及行业专家进行了访谈，深入了解公司当前所在行业发展现状、行业前景、公司近期的经营情况及发展规划；持续对公司重要客户和供应商进行函证，对往来业务情况进行核对和访谈；对现有股东按照监管要求进行穿透核查；辅导小组对公司银行流水、

关联方银行流水及公司董事（不含外部董事）、监事、高级管理人员的个人银行流水进行了持续的核查和讨论分析。

（二）本期辅导工作小组成员情况

招商证券参与亚洲生态辅导工作的人员原为傅承、吴宏兴、黄荣、陈明玮、武侠、王浪舟，由吴宏兴任组长。在本期新增辅导人员王越、李浩一，辅导小组其他成员未发生变动，当前招商证券辅导工作小组成员为傅承、吴宏兴、黄荣、陈明玮、武侠、王浪舟、王越、李浩一，吴宏兴任组长。本次新增辅导人员的基本情况如下：

王越 女士 招商证券投资银行总部高级经理，保荐代表人、注册会计师（非

执业），具备法律职业资格，山东大学法学学士、法律硕士。具备 3 年投资银行业务相关执业经历。曾先后参与安阳钢铁（600569）非公开发行项目，深桑达（000032）发行股份购买资产募集配套资金项目。

李浩一 先生 招商证券投资银行总部高级经理，保荐代表人，具备律师资格，

南开大学经济学硕士，6 年投行相关经历，参与鑫融基、东管电力、尚睿通新三板挂牌项目，星河生物、中国中期、北京汽车重大资产重组项目，双汇发展、开立医疗非公开发行项目。

上述八人均为招商证券正式从业人员，均具备辅导工作必需的金融、法律、财务等专业知识和投资银行业务实务经验，有较强的敬业精神，均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，具备辅导资格。

招商证券邀请律师、会计师共同参加了亚洲生态的辅导工作。

（三）接受辅导的人员

本辅导期内接受辅导的人员包括：辅导对象全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的自然人股东和法人股东代表。

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导的主要内容

本辅导期内，招商证券按照辅导计划，对亚洲生态进行了尽职调查，持续对公司财务核算的真实性、准确性和完整性问题进一步核查；对公司高管、主要部门负责人及行业专家进行了访谈，深入了解公司当前所在行业发展现状、行业前景、公司近期的经营情况及发展规划；持续对公司重要客户和供应商进行函证，对往来业务情况进行核对和访谈；对现有股东按照监管要求进行穿透核查；辅导小组对公司银行流水、关联方银行流水及公司董事（不含外部董事）、监事、高级管理人员的个人银行流水进行了持续的核查和讨论分析。

2、辅导方式

辅导期内，招商证券辅导工作小组与竞天公诚、信永中和协同工作，主要采用了收集整理并查阅相关资料、组织中介机构协调会等方式对亚洲生态进行了上市辅导，帮助其分析问题、解决问题，提升公司经营规范性。

3、辅导计划的执行情况

辅导期内，截至……
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