公告日期：2019-04-23

广发证券股份有限公司

关于福建省格兰尼生物工程股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

福建省格兰尼生物工程股份有限公司（证券简称：格兰尼，证券代码：836813，以下简称“格兰尼”或“公司”）于2016年4月21日在全国中小企业股份转让系统挂牌，广发证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“广发证券”）作为格兰尼的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等有关规定，对格兰尼2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来共实施了三次股票发行，即2016年第一次股票发行、2017年第一次股票发行及2018年第一次股票发行。

1、2016年第一次股票发行

公司于2016年6月13日召开第一届董事会第五次会议、于2016年6月29日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》及相关议案，公司拟发行股份数量不超过37,400,000股（含），预计募集资金总额不超过人民币44,880,000.00元（含），发行价格为每股人民币1.20元，采取现金认购方式，本次股票发行募集资金将用于新建厂房、扩充产能、补充流动资金。

2016年7月22日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第151639号《验资报告》”审验确认：截至2016年7月22日止，公司已收到各发行对象以货币缴纳出资44,880,000.00元。

公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]7092号）。

2、2017年第一次股票发行

公司于2017年5月23日召开第一届董事会第十次会议、于2017年6月8日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》及相关议案，公司拟发行股份数量不超过6,265,000股（含），预计募集资金总额不超过人民币49,994,700.00元（含），发行价格为每股人民币7.98元，采取现金认购方式，本次股票发行募集资金将用于厂房建设、购置机器设备、补充流动资金。

2017年6月19日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2017]第ZA15468号《验资报告》”审验确认：截至2017年6月18日止，公司已收到投资者以货币缴纳出资49,994,700.00元。

2017年7月22日，股转系统出具了《关于福建省格兰尼生物工程股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]4582号）。

3、2018年第一次股票发行

公司于2018年4月25日召开第一届董事会第十四次会议、于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》及相关议案，公司拟发行股份数量不超过600万股（含），预计募集资金总额为人民币4,800万元～5,400万元，发行价格范围为每股人民币8.00元～9.00元，采取现金认购方式，本次股票发行募集资金将用于补充厂房建设、机器设备投入资金。2018年11月27日，公司披露了《股票发行认购结果公告》（公告编号：2018-047），公司本次发行股份数量375万股，募集资金总额为人民币3,000万元，发行价格为每股人民币8.00元。

2018年11月30日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2018]第ZA15954号《验资报告》”审验确认：截至2018年11月26日止，公司已收到投资者以货币缴纳出资30,000,000.00元。

2018年12月14日，股转系统出具了《关于福建省格兰尼生物工程股份有

二、募集资金管理及专户存储情况

（一）募集资金管理情况

公司于2016年8月15日召开第一届董事会第七次会议、于2016年9月2日召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<募集资金管理制度>的议案》。公司于2016年8月15日在股转系统信息披露平台披露了《格兰尼：募集资金管理制度》（公告编号：2016-024）。

（二）募集资金专户存储情况

1、2016年第一次股票发行

经主办券商核查，公司本次股票发行募集的资金44,880,000.00元已存放于本次募集资金专用账……
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