公告日期：2020-01-02

杭州柯林电气股份有限公司

辅导工作中期进展材料（第二期）

辅导机构：

二○一九年十二月

目 录

1-1 浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司辅导工作中期进展报告（第二期）

1-2 杭州柯林电气股份有限公司关于浙商证券股份有限公司辅导工作的评价意见

1-3 浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

1-4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

1-5 北京大成（杭州）律师事务所关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

浙商证券股份有限公司

关于杭州柯林电气股份有限公司

辅导工作中期进展报告（第二期）

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“辅导机构”）作为杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“柯林电气”或“公司”）首次公开发行股票的辅导机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和贵局《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引（2018 年 4 月修订）》的规定，结合柯林电气的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。

现将辅导工作中期进展情况汇报如下：

一、辅导时间

本期辅导时间为：2019 年 9 月 28 日至本报告出具日。

二、辅导工作小组的组成及变动情况

本期辅导人员未发生变动。

三、接受辅导人员

辅导工作小组对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，具体如下：

序号 姓名 职务

1 谢东 实际控制人、控股股东、董事长、总经理、杭州广意

投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人

2 张艳萍 董事、副总经理

3 许炳灿 董事、副总经理

4 崔福星 董事

5 谭建荣 独立董事

6 王方明 独立董事

7 翁晓斌 独立董事

5 陆俊英 监事会主席

6 徐楷 监事

7 袁建栋 监事

8 杨寓画 财务总监

9 谢炜 副总经理

10 聂明军 副总经理

11 郑宏 副总经理

12 汪业 副总经理

13 徐学忠 董事会秘书

四、辅导计划的执行情况

1、本辅导期内，浙商证券辅导人员联合大成律师、天健会计师，按照已制定的辅导计划和实施方案，结合公司实际情况，对公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人、执行事务合伙人）等进行了辅导授课。授课内容主要包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关法规的主要知识、《常用财务指标》讲解等。

2、本辅导期内，辅导人员对辅导对象进行了集中综合复习培训，并组织辅导对象参加了浙江证监局的辅导考试，辅导工作取得了一定的成效。

3、本辅导期内，浙商证券辅导人员与大成律师、天健会计师，通过查阅原始资料、并对公司部分部门负责人进行了访谈，了解……
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