公告日期：2018-05-25

北京北迈科技股份有限公司

股票发行情况报告书

住所：北京市海淀区上地信息路2号

(北京实创高科技发展总公司2-1号、2-2号)2-1幢7层C栋7-3

主办券商

西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

二零一八年四月

目录

释义...... 2

一、本次发行的基本情况...... 3

（一）本次发行股票的数量......3

（二）发行价格......3

（三）现有股东优先认购的情况......3

（四）发行对象及认购股份数量情况......3

（五）增资扩股补充协议中的特殊条款约定情况......4

（六）公司等相关主体和发行对象不属于失信联合惩戒对象......7

二、发行前后相关情况对比...... 7

（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......7

（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董 事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......8 （三）发行后主要财务指标变化......10三、新增股份限售安排...... 11四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见...... 11五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见...... 12六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 16七、备查文件目录...... 17 释义

本股票发行情况报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

公司、北迈科技 指 北京北迈科技股份有限公司

本次发行、本次股票发行指 北京北迈科技股份有限公司向不超过 35名合格投资者发

行不超过1,806,111股

发行对象、元瑞一号 指 西藏瑞东财富投资有限责任公司-元瑞一号私募投资基金

《股票认购协议协议》 指 公司与发行对象签订的《北京北迈科技股份有限公司定向

发行股份认购协议》

私募基金 指 私募股权投资基金

《合作协议》 指 公司控股股东、实际控制人与发行对象元瑞一号签订的《北

关于北京北迈科技股份有限公司的合作协议》

股权登记日 指 审议本次股票发行方案股东大会之股权登记日，即2018年

2月12日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

股票发行解答（三） 指 挂牌公司股票发行常见问题解答（三）

基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

《公司章程》 指 《北京北迈科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、西部证券 指 西部证券股份有限公司

律师事务所 指 北京市京师律师事务所

会计事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

本次发行股票的数量为1,806,111股，均为人民币普通股。

（二）发行价格

本次股票发行的发行价格为人民币6.64元/股。
……
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