公告日期：2024-09-09

开源证券股份有限公司

关于

江苏翔晟信息技术股份有限公司

2023 年股权激励计划

限制性股票第一期解除限售条件成就

的合法合规意见

主办券商

（住所：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）

二零二四年九月

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为江苏翔晟信息技术股份有限公司（证券代码:836874,以下简称“翔晟信息”或“公司”）的主办券商，对江苏翔晟信息技术股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一期解除限售条件成就事宜进行核查，发表合法合规意见如下：

一、股权激励计划的基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

1.公司董事会依法对本激励计划进行审议并做出决议

2023 年 2 月 27 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年股权激励计划（草案）的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提名公司 2023 年股权激励计划激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2023 年股权激励计划相关事宜的议案》、《提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》。

2023 年 2 月 27 日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年股权激励计划（草案）的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提名公司 2023 年股权激励计划激励对象名单的议案》。

2023 年 2 月 27 日，公司召开 2023 年第一次职工代表大会，审议通过了
《关于提名核心员工的议案》。

2023 年 2 月 27 日，公司披露了《第三届董事会第十次会议决议公告》、《第
三届监事会第四次会议决议公告》、《股权激励计划（草案）》、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《关于提名公司 2023 年股权激励计划激励对象名单的公告》、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告》、《第三届董事会第十次会议独立董事意见》、《2023 年第一次职工代表大会决议公告》等公告。

2023 年 3 月 14 日，根据公司股权激励进度及部分股东的工作安排，公司
董事会经审慎研究决定，将原定于 2023 年 3 月 16 日 10:00 召开的 2023 年第
一次临时股东大会取消。公司于同日披露了《关于取消召开 2023 年第一次临时
股东大会的公告》。

2023 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年股权激励计划（草案）（修订稿）的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提名公司 2023 年股权激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2023 年股权激励计划相关事宜的议案》、《关于股权激励计划（草案）修订说明的议案》和《提请重新召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》等议案。

2023 年 6 月 15 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年股权激励计划（草案）（修订稿）的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》和《关于提名公司 2023 年股权激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》。

2023 年 6 月 19 日，公司披露了《股权激励计划（草案）（修订稿）》、《第
三届董事会第十二次会议决议公告》、《第三届监事会第六次会议决议公告》、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《关于提名公司 2023 年股权激励计划激励对象名单（修订稿）的公告》、《第三届董事会第十二次会议独立董事意见》、《关于股权激励计划（草案）修订的说明》和《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告》等公告。

综上，公司董事会、监事会已经依法对本激励计划进行审议并做出决议,相关董事已履行回避表决程序。独立董事也依法对本激励计划出具了意见。

2.公司将核心员工名单及激励对象名单向全体员工公示

2023 年 6 月 19 日，公司披露了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求
意见的公告》……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。