公告日期：2023-10-23

公告编号：2023-036

证券代码：836954 证券简称: 鼎集智能 主办券商：江海证券
江苏鼎集智能科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进
展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
(一)与江海证券有限公司签订书面辅导协议

江苏鼎集智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023
年 10 月 19 日与江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）签署
了《江海证券有限公司与江苏鼎集智能科技股份有限公司关于向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协 议》。
(二)提交辅导备案材料

2023 年 10 月 20 日，公司向中国证券监督管理委员会江苏监管
局提交了公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称为“北交 所”）上市辅导备案材料，辅导机构为江海证券。

公告编号：2023-036

2023 年 10 月 20 日，江苏省证监局对公司报送的辅导备案申请
材料予以受理。
二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在
不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。

根据公司已披露的《2021 年年度报告》以及《2022 年年度报告》，公司 2021 年度、2022 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 1,850.05 万元、2,039.19 万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 19.45%、21.23%，符合《上市规则》第 2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。

公告编号：2023-036

三、备查文件目录
（一）《江海证券有限公司与江苏鼎集智能科技股份有限公司关于 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅 导协议》
（二）中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图

江苏鼎集智能科技股份有限公司
董事会
2023 年 10 月 23 日

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