公告日期：2021-06-16

华泰联合证券有限责任公司

关于

安徽舜禹水务股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《证券发行上

市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“我公司”）与安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称“舜禹水务”、“发行人”或“公司”）签订了辅导协议，制定了辅导工作计划。按照辅导工作的相关要求，我公司对舜禹水务进行了首次公开发行股票辅导，现将辅导工作情况汇报如下：

一、辅导过程

（一）辅导期主要工作描述

1、2020 年 1 月 20 日，华泰联合证券与舜禹水务签署了辅导协议，并于 2020

年 1 月 20 日至贵局进行辅导备案申请，辅导期自 2020 年 2 月 12 日开始。

2、2020 年 5 月 8 日至 2020 年 5 月 9 日，华泰联合证券、北京德恒律师事

务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对舜禹水务董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的主要股东（或其法定代表人、委派代表）和实际控制人等进行了资本市场发展概况、规范运作、公司治理及股东、董监高的权利义务、新证券法修订要点解读和审核关注的法律问题、创业板注册制改革（征求意见稿）解读、内幕交易、财务规范性、内部控制等内容的现场授课。

3、2021 年 1 月 9 日至 2021 年 1 月 10 日，华泰联合证券、北京德恒律师事

务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对舜禹水务董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的主要股东（或其法定代表人、委派代表）和实际控制人等进行了创业板注册制实操解读、IPO 审核重点关注的法律问题，包括主体资格、独立性问题、规范运作等，以及 IPO 注册制财务审核要点，包括关联交易、资产质量及现金流、收入确认、现金交易及个人收付、第三方支付等内容的现场授课。

4、2021 年 4 月 18 日，华泰联合证券对舜禹水务董事、监事、高级管理人

员、持有 5%以上股份的主要股东（或其法定代表人、委派代表）和实际控制人等的辅导情况进行书面考核。

5、自辅导之日起至 2021 年 4 月 25 日，华泰联合证券根据《保荐人尽职调

查工作准则》的要求，进行资料收集、现场检查、辅导工作底稿制作等工作。

6、2021 年 4 月 26 日至 2021 年 4 月 30 日，华泰联合证券质量控制部审核

人员会同项目组对舜禹水务的办公场所、车间、仓库、财务、管理等进行了实地考察，并同舜禹水务管理层进行了访谈。

7、2021 年 5 月 1 日至 2021 年 5 月 23 日，华泰联合证券项目组就前期辅导

工作底稿的整理工作进行回顾，并对需要及时更新和补充的工作底稿进行了更新。

（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

根据我公司与舜禹水务签订的《辅导协议》及制定的辅导计划，辅导工作小组成员为华泰联合证券投资银行部董瑞超、张冠峰、黄嘉、唐忠兵、张璐、范磊，并新增周小金为辅导小组成员。以上辅导小组成员均系华泰联合证券正式从业人员，其中董瑞超、张冠峰具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验，辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关要求，具备辅导资格。

参与辅导的律师事务所为北京德恒律师事务所，担任公司审计业务的会计师事务所是容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

（三）接受辅导的人员

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，接受辅导的人员包括舜禹水务的董事、监事、高级管理人员、持有舜禹水务 5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人、委派代表）和实际控制人。

在辅导过程中，辅导小组对舜禹水务董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等进行了重点辅导。

（四）辅导协议履行情况

我公司与舜禹水务签订了《辅导协议》并制定了详尽的《辅导计划》。在辅导过程中，华泰联合证券严格按照《辅导协议》和《辅导计划》的规定，认真、全面地履行了《辅导协议》和《辅导计划》。具体来说，我公司在辅导开始后，针对股份公司的实际情况明确了不同阶段的辅导重点及实施方案，在辅导前期重点是打好基础，形成全面具体的辅导方案并开始实施；在辅导中期重点进行了集中学习和培训，诊断问题并加以解决；在辅导后期，进行……
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