公告日期：2025-08-22

证券代码：837017 证券简称：千一智能 主办券商：国元证券
安徽千一智能设备股份有限公司募集资金管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经公司于2025年8月22日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

安徽千一智能设备股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总则

第一条 为规范安徽千一智能设备股份有限公司（以下简称“公司”）募集资
金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的利益及募集资金的安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、等相关法律、法规、规范性文件和《安徽千一智能设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转换
公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用
募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资
金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避关联人利用募集资金投资项目获不正当利益。

第五条 公司控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或者间接占用或者
挪用募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第二章 募集资金存储

第六条 公司应在依法具有资质的商业银行开立募集资金专项账户（以下简
称“专户”），用于募集资金的存放和收付。募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司应当在认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

公司若存在两次以上融资的，应当分别设置独立的募集资金专户。

三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第七条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有执行证券、期
货相关业务资格的会计师事务所出具验资报告。

第三章 募集资金使用

第八条 募集资金应当按照发行文件中承诺的用途使用，且按照公司有关内
控制度及本制度的规定，严格履行申请和审批手续，实行专款专用；

第九条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集
资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的
交易，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第十条 公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集
资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金：

（一）公司未在规定期限或者预计不能再规定期限内披露最近一期定期报告；

（二）最近 12 个月内，公司或其控股股东、实际控制人被中国证监会采取行政监管措施、行政处罚，被全国股权公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分，被中国证监会立案调查，或者因违法行为被司法机关立案侦查等；

（三）全国股转公司认定的其他情形。

第十一条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，
应当经董事会审议通过，主办券商应当就发行人前期资金投入的具体情况或安排进行核查并出具专项意见。发行人应当及时披露募集资金置换公告及主办券商专项意见。。

第十二条 暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金按计划正常使用的前提
下，可以用于现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。相关理财产品不得用于质押和其他权利限制安排。。

第十三条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议
通过并及时……
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