公告日期：2021-04-16

中信证券股份有限公司

关于北京华如科技股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“主办券商”）作为北京华如科技股份有限公司（以下简称“华如科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《挂牌公司股票发行常见问答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对华如科技募集资金存放和实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

1、公司第一次股票发行基本情况

2016 年 5 月 24 日，公司召开第二届董事会第六次会议，全体董事审议并

一致通过了与本次股票发行相关的《关于公司股票发行方案的议案》《关于
签署附生效条件的股份认购合同的议案》《关于增加公司注册资本的议案》
《关于修改公司章程的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
股票发行相关事宜的议案》和《关于提议召开 2016 第一次临时股东大会的议
案》。

2016年 6月 10日，公司召开 2016年第一次临时股东大会。截至股权登记

日（2016年 6月 3日），公司股东共 4名，出席本次股东大会的股东（或股东
代理人）共4人，代表有表决权的股份3,700万股，占公司股份总额的100%。
到会股东审议并全票通过了公司本次股票发行方案及相关事宜。

公司以定向发行方式向合格投资者发行股票 212 万股，发行价格为每股

6.25元，募集资金总额为1,325万元，初始缴入公司银行账户募集资金为1,325
万元；扣除发行费用 21 万元后，实际募集资金净额为 1,304万元。

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金予以审验并出具
[2016]京会兴验字第 01010013 号验资报告，截至 2016 年 7 月 2 日止，本次募
集资金全部到位。

本次股票发行于 2016 年 7 月 27 日取得全国中小企业股份转让系统出具的
股份登记函（股转系统函[2016]5767 号），新增股份于 2016 年 8 月 12 日在全
国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、公司第二次股票发行基本情况

2017 年 3 月 22 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，全体董事审议
并一致通过了与本次股票发行相关的《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购合同的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户及签署三方监管协议的议案》和《关于提请召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》。

2017 年 4 月 7 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会。截至股权股记
日(2017年 3月 30日)，公司股东共 7名，出席本次股东大会的股东（或股东代理人）共7名，代表有表决权的股份5,868万股，占公司股份总额的100%。到会股东审议并全票通过了公司本次股票发行方案及相关事宜。

公司以定向发行方式向合格投资者发行股票 320 万股，发行价格为每股8.34 元，募集资金总额为 2,668.80 万元，初始缴入公司银行账户募资金为
2,668.80 万元；扣除发行费用 23.03 万元后，实际募集资金净额为 2,645.77 万
元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金予以审验并出具信会师
报字[2017]第 ZB11192 号验资报告，截至 2017 年 4 月 19 日止，本次募集资金
全部到位。

本次股票发行 2017 年 6 月 1 日取得全国中小企业股份转让系统出具的股
份登记函（股转系统函[2017]2791 号），新增股份于 2017 年 6 月 13 日在全国
中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

3、公司第三次股票发行基本情况

2018 年 8 月 16 日，公司召开第三届董事会第九次会议，全体董事审议并
一致通过了与本次股票发行相关的《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购合同的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户及签署三方监管协议的议案》和《关于提请召开 2018……
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