公告日期：2020-03-11

北京华如科技股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 14 号楼君正大厦

B 座三层 301-305 室、四层 401-410 室）

主办券商

（住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

目录

一、本次发行的基本情况 ......5
二、发行前后相关情况对比......11
三、新增股份限售安排 ......20四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况.21
五、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......22
六、备查文件 ......23

释义

释义项目 释义

挂牌公司、华如科技、

指 北京华如科技股份有限公司

公司、发行人

华如志远 指 北京华如志远管理咨询中心（有限合伙）

华如筑梦 指 北京华如筑梦管理咨询中心（有限合伙）

华如扬帆 指 北京华如扬帆管理咨询中心（有限合伙）

道泓投资 指 宁波梅山保税港区道泓投资合伙企业（有限合伙）

北京华控 指 北京华控产业投资基金（有限合伙）

西高投 指 西安西高投君石投资基金合伙企业（有限合伙）

海国睿创 指 北京海国睿创股权投资基金管理中心（有限合伙）

昱旸投资 指 宁波昱旸投资合伙企业（有限合伙）

丝路科创 指 北京丝路科创投资中心（有限合伙）

格金广发 指 珠海格金广发信德智能制造产业投资基金（有限合伙）

唐兴科创 指 西安唐兴科创投资基金合伙企业（有限合伙）

云泽裕安 指 克拉玛依云泽裕安股权投资管理有限合伙企业

朗玛十六号 指 朗玛十六号（深圳）创业投资中心（有限合伙）

德坤投资 指 共青城德坤投资管理合伙企业（有限合伙）

本次发行、本次定向发

指 通过定向发行方式，向认购方发行股票募集资金的行为
行、本次股票发行

认购方、发行对象 指 本次定向发行的认购对象

元、万元 指 人民币元、万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《北京华如科技股份有限公司公司章程》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《章程必备条款》 指 《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》

主办券商、中信证券 指 中信证券股份有限公司

律师/本所律师 指 北京市中银律师事务所

释义项目 释义

股东大会 指 北京华如科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京华如科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京华如科技股份有限公司监事会

证监会、中国证监会 ……
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