公告日期：2020-04-23

证券代码：837069 证券简称：华如科技 主办券商：中信证券

北京华如科技股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 1-4 号》以及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关规定，北京华如科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司挂牌以来募集资金存放和实际使用情况进行了专项自查，编制了《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

1、公司第一次股票发行基本情况

2016 年 5 月 24 日，公司召开第二届董事会第六次会议，全体董事审
议并一致通过了与本次股票发行相关的《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购合同的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》和《关于提议召开 2016 第一次临时股东大会的议案》。

2016 年 6 月 10 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会。截至股权
登记日(2016 年 6 月 3 日)，公司股东共 4 名，出席本次股东大会的股东
（或股东代理人）共 4 人，代表有表决权的股份 3,700 万股，占公司股份总额的 100%。到会股东审议并全票通过了公司本次股票发行方案及相关事宜。

公司以定向发行方式向合格投资者发行股票 212 万股，发行价格为每股6.25元，募集资金总额为1,325万元，初始缴入公司银行账户募集资金
为 1,325 万元；扣除发行费用 21 万元后，实际募集资金净额为 1,304 万
元。

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金予以审验并出具
[2016]京会兴验字第 01010013 号验资报告，截至 2016 年 7 月 2 日止，本
次募集资金全部到位。

本次股票发行于 2016 年 7 月 27 日取得全国中小企业股份转让系统出
具的股份登记函（股转系统函[2016]5767 号），新增股份于 2016 年 8 月
12 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、公司第二次股票发行基本情况

2017 年 3 月 22 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，全体董事
审议并一致通过了与本次股票发行相关的《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购合同的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资
金专项账户及签署三方监管协议的议案》和《关于提请召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》。

2017 年 4 月 7 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会。截至股权
股记日(2017 年 3 月 30 日)，公司股东共 7 名，出席本次股东大会的股东
（或股东代理人）共 7 名，代表有表决权的股份 5,868 万股，占公司股份总额的 100%。到会股东审议并全票通过了公司本次股票发行方案及相关事宜。

公司以定向发行方式向合格投资者发行股票 320 万股，发行价格为每股 8.34 元，募集资金总额为 2,668.80 万元，初始缴入公司银行账户募资金为 2,668.80 万元；扣除发行费用 23.03 万元后，实际募集资金净额为2,645.77 万元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金予以审验并出具信会
师报字[2017]第 ZB11192 号验资报告，截至 2017 年 4 月 19 日止，本次募
集资金全部到位。

本次股票发行 2017 年 6 月 1 日取得全国中小企业股份转让系统出具的
股份登记函（股转系统函[2017]2791 号），新增股份于 2017 年 6 月 13 日
在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

3、公司第三次股票发行基本情况

2018 年 8 月 16 日，公司召开第三届董事会第九次会议，全体董事审
议并一致通过了与本次股票发行相关的《关于公司股票发行方案的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。