公告日期：2024-10-11

关于深圳市泛谷药业股份有限公司首次公开发行股票并
上市辅导工作进展情况报告（第十三期）
深圳市泛谷药业股份有限公司（ 以下简称辅导对象） 拟申请在
中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。 国信证券股份有限
公司作为辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年
修订)》 《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（ 2024 年修订） 》
等有关规定， 以及《深圳市泛谷药业股份有限公司与国信证券股份
有限公司签订的首次公开发行股票之辅导协议》 相关约定开展辅导
工作。 现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、 辅导工作开展情况
（ 一） 辅导人员
国信证券辅导工作小组由单兴、 陈金飞、 曹弘宇、 董礼、 吴泽
昕 5 人组成， 由单兴担任工作小组组长。
上述人员均具备有关法律、 会计等必备的专业知识和技能， 且
同时担任辅导工作的企业均未超过四家， 并拥有一定的股票上市辅
导、 发行承销及上市保荐的工作经历， 具备从事辅导工作的能力和
资格。
此外， 在本辅导机构的组织协调下， 致同会计师事务所（ 特殊
普通合伙） （ 以下简称“会计师” 或“致同” ） 及广东信达律师事2
务所（ 以下简称“律师” 或“信达” ） 参与了辅导工作。
（ 二） 辅导时间及方式
1、 辅导时间
本辅导期限自上一期辅导进展报告签署日起即 2024 年 7 月 11
日至本辅导进展报告签署日结束。
2、 辅导方式
辅导方式主要包括组织自学、 问题诊断与专业咨询、 中介机构
协调会、 专题会议、 案例分析等现场和非现场相结合的形式。
（ 三） 辅导的主要内容
在本辅导期， 国信证券辅导工作小组严格按照辅导协议及辅导
计划的时间安排及中国证监会对拟上市公司的有关要求， 前期联合
会计师及律师对辅导对象进行了全方位的尽职调查， 在此基础上对
辅导对象进行了辅导工作。
根据辅导对象的董事、 监事、 高级管理人员以及持有公司 5%以
上股份的股东（ 或其法定代表人） 对股份制企业的现有认识程度，
并结合公司实际情况， 国信证券辅导工作小组制定了详细、 充实的
辅导培训计划， 目的是使其通过培训能够深刻了解现代企业管理制
度， 增强法制观念， 理解自身的权利与义务， 规范公司的行为。
在本辅导阶段， 按照国信证券与辅导对象签订的《辅导协议》
的规定， 国信证券认真负责地履行了《证券发行上市保荐业务管理3
办法》 及《辅导协议》 所规定的辅导义务及规范操作， 辅导对象也
积极配合， 履行了《辅导协议》 所规定的责任与义务， 协议履行情
况良好。
二、 辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（ 一） 前期辅导工作中发现问题及解决情况
辅导机构与公司相关人员保持沟通， 对辅导工作中出现的具体
问题及时协助解决， 督促公司严格按照《公司章程》 及股东大会、
董事会、 监事会议事规则履行相关程序， 督促公司按照法律法规的
有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理基础、 实现持续的
规范运行， 并协助企业制定、 完善各项制度。 相关人员按照辅导计
划的要求进行认真学习并加以规范， 达到了预期的效果。
（ 二） 目前仍存在的主要问题及解决方案
1、 关于进一步完善公司治理和内控制度
经过前期辅导工作， 公司已建立了较为规范的治理结构、 财务
管理体系和内控制度， 且能够较为规范地运作， 但就上市公司标准
相比尚需不断规范和完善。 下阶段辅导小组将会同其他中介机构通
过汇总监管对于上市工作的政策要求、 统计近期上市审核的情况，
帮助公司管理层及时了解监管审核动态， 加深对公司治理及内控制
度完善重要性的认识， 持续推进内控制度在公司内部的有效执行，
不断提升公司运营及治理水平。4
2、 持续关注公司所处行业发展态势变化情况
辅导小组将持续关注行业发展趋势， 并结合宏观经济走势、 监
管政策情况以及公司实际经营情况等关键要素与辅导对象进行充分
沟通， 协助公司基于其优势和特点制定有利于公司发展的战略规划，
并对申报计划进行优化调整。
三、 下一阶段辅导工作安排
（ 一） 下一阶段辅导人员
国信证券下一阶段辅导工作小组由单兴、 陈金飞、 曹弘宇、 董
礼、 吴泽昕 5 人组成。
（ 二） 下一阶段辅导计划
根据公司所处行业状况， 结合公司自身的优势和特点， 协助公
司制订切实可行的发展目标和发展规划；
持续协助并督促辅导对象按照有关规定初步建立符合上市公司
要求的公司治理基础， 促进辅导对象的董事、 监事、 高级管理人员、
持有 5%以上（ 含 5%） 股份的股东和实际控制人（ 或者其法定代表人）
增强法制观念和诚信意识……
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