公告日期：2020-03-10

财通证券股份有限公司

关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）作为浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“大洋生物”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对大洋生物 2019 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对公司 2019 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司实际控制人、财务负责人、信息披露负责人等进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金账户的网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

公司自挂牌以来共完成 3 次股票发行。

1、2016 年 9 月 5 日，经公司 2016 年第二次临时股东大会批准，公司发行

股票 1,942,000 股，发行价格 5.31 元，募集资金总额为 10,312,020.00 元。本次募
集资金用途为偿还银行贷款及贷款利息。该募集资金已于 2016 年 9 月 12 日全部
到账，缴存银行为建德市农村信用合作社大洋信用社（账号：2013000159670104），并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2016]33090032 号验资
报告审验。截至 2016 年 12 月 31 日，公司该笔募集资金已经使用完毕。

2、2017 年 5 月 7 日，经公司 2017 年第三次临时股东大会批准，公司发行
股票 6,500,000 股，发行价格 12.5 元，募集资金总额为 81,250,000.00 元。本次募
集资金用途为偿还银行贷款及贷款利息。该募集资金已于 2017 年 5 月 11 日全部
到账，缴存银行为浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行（账号：201000172660728），并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字
[2017]33090012 号验资报告审验。截至 2017 年 12 月 31 日，公司该笔募集资金
已经使用完毕。

3、2018 年 11 月 5 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会批准，公司发行
股票 3,500,000 股，发行价格 15 元，募集资金总额为 52,500,000.00 元。本次募
集资金主要用于年产 1500 吨2-氯-6-氟苯甲醛等含氟芳香烃系列产品项目一期和
偿还银行借款。该募集资金已于 2018 年 11 月 8 日全部到账，缴存银行为中国银
行建德梅城支行（账号：357175338609），并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2018]33090005 号《验资报告》审验。

（二）募集资金使用和结余情况

公司 2018 年度发行股票募集资金人民币 5,250.00 万元，公司已设立募集资
金专项账户（中国银行建德梅城支行，账号：357175338609），截至 2018 年 11月 22 日（即取得股份登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额5,250.00 万元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2019 年度实际使用募集资金 18,190,803.13‬元，2019 年度收到的银行理
财及存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 286,695.11 元；累计已使用募集资金 52,190,803.13 元，累计收到的银行理财及存款利息收入扣除银行手续费等的
净额为 300,803.13 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0 元（包
括累计收到的银行理财及存款利息收入扣除银行手续费等的净额）。

三、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（……
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