公告日期：2022-01-15

辅导工作进展情况报告

关于中水三立数据技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第五期）

中水三立数据技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”“中水三立”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《中水三立数据技术股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国元证券原委派朱焱武、高震、徐明、杨凯强、叶玉平、时孟灿、伍玲组成中水三立辅导工作小组，其中朱焱武为辅导工作小组负责人，现因项目需要以及人员变动安排，高震、徐明不再担任辅导小组成员，新增一名辅导人员刘勋滕。刘勋滕女士的主要简历情况如下：

刘勋滕女士：保荐代表人，法学硕士。曾作为主要项目成员参与科大智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目、安徽众源新材料股份有限公司首次公开发行股票项目、思进智能成形装备股份有限公司首次公开发行股票项目、安徽华骐环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目、安徽恒源煤电股份有限公司重大资产重组及非公开发行项目、铜陵有色金属集团股份有限公司非公开发行项目、科大讯飞股份有限公司非公开发行项目、安徽省皖北煤电集团有限责任公司企业债券项目；同时参与了安徽九华山旅游发展股份有限公司首次公开发行股票项目、安徽山河药用辅料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目、科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目等。

（二）辅导时间及方式

根据中水三立的实际情况，在辅导过程中，辅导工作小组通过持续获取并核查中

辅导工作进展情况报告

水三立提交的相关资料、询问公司高管人员、召开中介机构协调会、走访发行人的部分客户以及供应商、对发行人的部分重要项目进行现场勘察、对发行人的存货进行监盘等方式，以及持续跟踪发行人行业政策及行业动态，对中水三立进行尽职调查，并针对性地提出了完善公司治理及部分内部控制、加强规范运作等建议。

辅导工作小组采取督促自学以及咨询解答相结合等多种形式对中水三立董事、监事、高级管理人员、持有中水三立 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等进行了证券、法律和财务等上市相关知识的辅导。

（三）辅导内容

辅导内容包括：资本市场最新审核动态交流；行业“十四五”规划及发展动态交流；以及对部分客户、供应商的走访，年末重要在建合同项目的现场勘察、存货监盘等调查及辅导工作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在辅导过程中，安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对中水三立进行辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

本次辅导期内，辅导机构结合最新的审核监管动态的要求，就公司进一步加强项目管理（含持续的成本预算管理等）、加强项目结算及回款，完善内部控制制度等提出要求或建议，并督促公司予以落实。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导人员为朱焱武、杨凯强、叶玉平、刘勋滕、时孟灿、伍玲，下一阶段的主要辅导工作安排如下：

1、向辅导对象持续宣贯IPO最新审核监管动向，督促辅导对象以自学等方式持续学习证券市场知识；必要时，会同其他中介机构对辅导对象进行辅导交流或培训。

2、对公司 2021 年度财务状况和经营成果等进行核查，核实公司业务开展情况、

了解财务核算的规范水平，督导公司进一步健全财务会计管理体系，完善内部决策和控制制度。

辅导工作进展情况报告

3、针对公司具体情况进行辅导总结，对公司是否具备发行条件、上市条件进行综合评估。

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