公告日期：2023-07-13

辅导工作进展情况报告

关于中水三立数据技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第十一期）

中水三立数据技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”“中水三立”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《中水三立数据技术股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国元证券委派杨凯强、叶玉平、丁帅、时孟灿、伍玲组成中水三立辅导工作小组，开展辅导工作，其中杨凯强为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。在辅导过程中，安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对中水三立进行辅导工作。

（二）辅导时间及方式

本期辅导期为 2023 年 4 月至 6 月，本期辅导方式采用现场辅导和非现场辅导相结

合的形式，具体包括中介机构协调会、个别答疑与专题研讨、远程沟通、督促自学和专业咨询等方式，对辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有中水三立 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人或其委派人员进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。

（三）辅导内容

1、持续开展尽职调查

辅导工作小组持续开展尽职调查工作，关注公司的业务经营发展情况，及其对公司业绩的影响，深入了解公司基本情况、行业发展状况以及公司经营情况，并针对性的提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。

辅导工作进展情况报告

2、咨询答疑

辅导工作小组还通过现场指导、咨询以及个别答疑等方式，结合中水三立具体情况，为接受辅导人员讲解了现行法律法规对公司治理、规范运作等各方面的要求，各板块的板块定位以及 IPO 最新监管审核动态。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在辅导过程中，安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对中水三立进行辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在辅导过程中，通过辅导工作小组的调查，发现公司的业务经营规模未明显增长，公司已经采取积极措施进一步开拓市场，努力提升经营成果；辅导机构进一步督促中水三立完善公司治理，协助辅导对象按照上市公司要求规范运作，提升公司治理水平。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

本次辅导期内，辅导工作小组结合最新的审核监管动态的要求，持续关注公司业务经营情况、项目管理、项目结算及回款，督导公司进一步扩大市场开拓，争取更多订单，尽快推进项目建设，持续完善内部控制制度，督促公司落实执行。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导人员为丁江波、谢天宇、张艳、汤雨城、胡金程，下一阶段的主要辅导工作安排如下：

1、向辅导对象持续宣贯全面注册制的制度规定，多层次资本市场体系情况，各个板块的定位，IPO最新审核监管动向，督促辅导对象以自学等方式持续学习证券市场知识；必要时，会同其他中介机构对辅导对象进行辅导交流或培训。

2、根据公司在手订单情况，持续关注公司未来业绩情况，关注公司经营可持续性。

3、持续督导公司规范财务核算，进一步健全财务会计管理体系，完善内部决策和控制制度。

辅导工作进展情况报告

4、针对公司具体情况进行辅导总结，对公司是否具备发行条件、上市条件进行综合评估。

（以下无正文）

辅导工作进展情况报告

（此页无正文，为关于中水三立数据技术股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十一期）之辅导机构签章页）
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