公告日期：2024-01-11

辅导工作进展情况报告

国元证券股份有限公司

关于中水三立数据技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十三期）

中水三立数据技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”“中水三立”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《中水三立数据技术股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国元证券委派丁江波、谢天宇、张艳、汤雨城、胡金程组成中水三立辅导工作小组，开展辅导工作，其中丁江波为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。在辅导过程中，安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对中水三立进行辅导工作。

（二）辅导时间及方式

本期辅导期为 2023 年 10 月至 12 月，本期辅导方式采用现场辅导和非现场辅导相

结合的形式，具体包括中介机构协调会、个别答疑与专题研讨、远程沟通、督促自学和专业咨询等方式，对辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有中水三立 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人或其委派人员进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。

（三）辅导内容

1、持续跟踪 2023 年辅导对象公司经营情况、了解订单的签署情况，关注 2023 年

辅导工作进展情况报告

辅导对象 10-12 月份经营情况以及财务数据及 2023 年全年经营与财务预测情况；

2、本辅导期内，辅导机构定期召集中介机构例会，就重要问题及时召开专题会议，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面规范运作，并取得了持续良好的效果；

3、向辅导对象介绍目前多层次资本市场整体情况以及近期各板块审核监管动态，结合辅导对象当前的业绩情况以及未来的经营预期，与辅导对象一起商定申报的板块。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在辅导过程中，安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对中水三立进行辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

目前，公司的内部控制制度较为完善，但仍需按上市公司的标准持续完善，辅导工作小组将同其他中介机构协助公司持续完善相关内控制度，及时发现内控制度执行过程中的相关问题、提供相应解决建议并督促公司积极整改落实。公司作为拟上市公司，其实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东需进一步学习中国证监会关于信息披露、内部控制、董监高持股等证券市场相关的法律法规，充分理解自身所应承担的信息披露和履行承诺义务。辅导人员将进一步督促公司及其相关人员对于证券市场法律法规的学习。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

公司已按照相关法律法规的要求建立了较为完整的公司治理体系，但在执行过程中仍存在可以完善和提高的空间。国元证券辅导工作小组将持续重点关注公司治理制度执行情况，敦促公司持续遵守相关管理制度，严格按照制度要求开展各项工作。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导人员为丁江波、谢天宇、张昊然、汤雨城、张艳、俞家琦、胡金程、

辅导工作进展情况报告

曹军，下一阶段的主要辅导工作安排如下：

国元证券将继续安排辅导小组会同其他中介机构，共同继续按照辅导协议和辅导计划完成辅导工作。在辅导过程中，国元证券将按照中国证监会的相关规定及中水三立的实际情况，按照预定的辅导工作安排，通过多种形式继续开展辅导工作，持续推进尽职调查；针对尽职调查中所发现的问题，进一步核实其产生原因、评价其影响，并保持与其他中介机构及辅导对象积极沟通，督促辅导对象及时、妥善地解决。同时，辅导小组将及时向接受辅导人员传达最新上市公司监管规范性文件，不断深……
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