公告日期：2020-04-22

证券代码：837122 证券简称：天信科技 主办券商：方正承销保荐
上海天信网络科技股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经公司于 2020 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第四次会议审议通
过，尚需要提请股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海天信网络科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海天信网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安全运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定和《上海天信网络科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，特制定本制度。

公司财务部是对外投资的归口管理部门。

第二条 本制度中所称对外投资是指公司及子公司为获取未来收益而将一定数量的现金、实物、有价证券、各种有形资产、无形资产及其他资产（以下简称各种资产）等作价出资，并对外进行各种形式的投资活动。

第三条 公司对外投资的主要方式为：

(一) 与其他经济组织成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、参股公司。

(二) 与境内外公司、法人和其他经济组织开办合资、合作项目。

(三) 股票、基金、债券、期货等短期投资。

(四) 法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。

第二章 对外投资原则

第四条 公司对外投资原则为：

(一) 合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；

(二) 适应性原则：各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度，量力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源；

(三) 组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优化；

(四) 最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分析，包括宏观经济环境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的变化，及时发现问题和风险，及时提出对策，将风险控制在源头。

第五条 公司进行对外投资必须遵循公司整体的改革发展思路与目标，坚持有利于促进公司的改革与发展、提高公司的综合效益、改善职工的生活水平，充分发挥存量资产的最大使用效益，避免重复投资与资金浪费。

第六条 公司进行对外投资必须坚持“实事求是，因地制宜”的原则，切实结合公司的实际生产经营与财务资产状况，科学、合理确定对外投资项目与投资规模，确保各项主营业务的正常发展。

第七条 公司进行对外投资，必须进行认真、详细的市场调查与研究论证，充分合理评估对外投资项目的效益与风险，保证对外投资行为的合理效益。

第三章 对外投资审批权限及原则

第八条 为充分行使出资人权利，公司控股、全资子公司进行的各种对外投资行为必须按规定程序报公司，由公司负责统一组织评审通过后，再上报公司总经理、董事会、股东大会审议决策，不得越权进行对外投资行为。

第九条 对外投资的审批权限应严格按照有关法律、法规及《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。

其中，达到下列标准之一的对外投资，应提交股东大会审议：

(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的【20】%以上；

(二) 交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的【20】%以上，且超过【200】万的。

其中，达到下列标准之一的对外投资，提交董事会审议：

(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的【20】%以内；

(二) 交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的【20】%以内，或未……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。