公告日期：2025-11-25

公告编号：2025-034

证券代码：837137 证券简称：ST 鼎瀚 主办券商：国联民生承销保荐
深圳市鼎瀚文化股份有限公司董事会秘书工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 11 月 21 日第四届董事会第五次会议审议通过，
议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案尚需提交公司 2025
年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市鼎瀚文化股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为促进深圳市鼎瀚文化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管 理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法 律、行政法规、规章、规则和《深圳市鼎瀚文化股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，特制定本工作制度。

第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公
司和董事会负责。公司董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责，法律、法规及公 司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第三条 董事会办公室为董事会的常设工作机构，由董事会秘书分管，负
责处理公司规范运作、公司治理、投资者关系管理等事务。

公告编号：2025-034

第二章 董事会秘书的选任

第四条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘，任期与该届董事会任期相同。公司应与董事会秘书签订聘任合同，明确双方之间的权利义务关系。

第五条 担任本公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）大学本科以上学历，具备一定的财务、法律、证券、企业管理等专业知识及相关工作经验；

（三）熟悉公司经营管理情况，具有较强的语言表达能力和公关能力；
（四）法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。

第六条 具有下列情形之一的，不得担任公司的董事会秘书：

（一）存在《公司法》第一百七十八条规定情形的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

（三）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事和高级管理人员的；

（四）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形；

（五）法律、行政法规及《公司章程》规定的其他情形。

公司违反前款规定聘任董事会秘书的，该聘任无效。

第七条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本工作制度第六条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责的；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；

（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的；

（五）公司董事会认定的其他情形。

第八条 董事会解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书可以在任期届满以前提出辞职，辞职应当提前 1 个月向董事会提交

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书面辞职报告。

第九条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审查，并在公司的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

第三章 董事会秘书的权责

第十一……
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