公告日期：2020-12-15

天风证券股份有限公司关于广东鼎新高新科技股份有限公司的

风险提示性公告

天风证券作为广东鼎新高新科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□涉及重大未决诉讼仲裁 □停产、破产清算等经营风险

□重大债务违约等财务风险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

□公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

1. 公司涉及较多诉讼事项

根据 2020 年 12 月 15 日企查查查询信息，公司涉及司法案件 40 项、

被执行人信息 3 项，裁判文书 21 项、法院公告 2 项、开庭公告 31 项、立

案信息 34 项，诉讼事项列表请见本公告附件。

其中裁判文书案件金额总计 12,109,642.49 元，占公司最近一期经审

计净资产 11.45%；单个案件最高金额 5,761,625 元，占公司最近一期经审

计净资产 5.45%。除裁判文书外，企查查未显示其他诉讼事项涉及的金额，

且公司尚未提供相关资料。

2. 公司可能涉及债务违约，主要银行账户可能被冻结

根据企查查查询信息，公司涉及业务合同纠纷、民间借贷纠纷、金融

借款合同纠纷等案件，公司可能涉及债务违约，公司主要银行账户可能被

冻结。公司暂未提供银行账户被冻结的资料。

二、 对公司的影响

公司涉及较多诉讼事项；公司涉及业务合同纠纷、民间借贷纠纷、金融借 款合同纠纷等案件，公司可能涉及债务违约，公司主要银行账户可能被冻结。 可能会对公司持续经营能力和财务状况造成不利影响。

三、 主办券商提示

公司涉及较多诉讼事项；公司涉及业务合同纠纷、民间借贷纠纷、金融借 款合同纠纷等案件，公司可能涉及债务违约，公司主要银行账户可能被冻结。 券商已督促并将继续督促公司梳理并补充披露诉讼事项、银行账户冻结事项等 应披露重大事项。

主办券商提醒广大投资者：

主办券商提示广大投资者注意投资风险。

四、 备查文件目录

1. 企查查广东鼎新高新科技股份有限公司报告。

天风证券股份有限公司

2020 年 12 月 15 日

附件：司法案件 40 项、被执行人信息 3 项，裁判文书 21 项、法院公告 2 项、开庭公告 31 项、立案信息 34 项（来源：企查查 2020 年

12 月 15 日查询）

司法案件 40 项

序 案件名称 案件类型 案件身份 案由 案号 法院 最新审理程

号 序

1 广州市番禺区达新建筑工程部 民事案件 被告 建设工程合同纠纷 （2019）粤 0112 民 广东省广州市黄 民事一审

（经营者与广东鼎新高新科技股 初 9829 号 埔区人民法院

份有限公司建设工程合同纠纷的

案件

2 广东中鹏能源有限公司与广东鼎 民事案件 被告 - （2020）粤 1302 民 广东省惠州市惠 民事一审

新高新科技股份有限公司民事案 初 18081 号 城区人民法院

件

3 罗秋和与咸宁鼎新高新科技材料 民事案件 ……
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