公告日期：2022-02-16

上海市锦天城律师事务所

关于江苏威腾体育产业股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

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电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120

目 录

释义 ......2
声明事项 ......3
正文 ......5

一、本次股票发行的主体资格 ......5

二、关于本次定向发行是否需要履行中国证监会核准程序的意见 ......8

三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......8

四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......9
五、关于本次定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持
及是否为持股平台、是否属于私募基金或私募基金管理人的意见 ......10

六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......11

七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......11

八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 14

九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 15

十、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 15

十一、关于本次定向发行的结论性意见 ...... 16

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

威腾体育/公司/发行人 指 江苏威腾体育产业股份有限公司

《公司章程》 指 《江苏威腾体育产业股份有限公司章程》

宜兴交产集团 指 宜兴市交通产业集团有限公司

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

本次股票发行/本次定 指 威腾体育 2022 年度第一次向定向发行对象发行不超过
向发行 3,250,000 股股票之行为

《定向发行说明书》 指 《江苏威腾体育产业股份有限公司股票定向发行说明
书》

《股票认购合同》 指 《江苏威腾体育产业股份有限公司与宜兴市交通产业集
团有限公司之股票认购合同》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《法律意见书》 指 《上海市锦天城律师事务所关于江苏威腾体育产业股份
有限公司股票发行合法合规的法律意见书》

本所 指 上海市锦天城律师事务所

元/万元 指 人民币元/人民币万元

注：本法律意见书若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五入原因造成。

上海市锦天城律师事务所

关于江苏威腾体育产业股份有限公司股票发行合法合规的

法律意见书

致：江苏威腾体育产业股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏威腾体育产业股份有限公司的委托，作为其特聘专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《股票定向发行规则》《业务规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就公司本次申请在全国股转系统股票发行的合法合规性事宜，出具本《法律意见书》。
……
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