公告日期：2020-02-20

镇江润晶高纯化工科技股份有限公司

2019 年第一次股票发行情况报告书

（股票代码：837240）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

主办券商

福建省福州市湖东路 268 号

二零一九年十一月

目 录

目 录...... 1

释 义...... 2

一、本次股票发行的基本情况 ...... 3

（一）股票发行数量 ...... 3

（二）股票发行价格以及定价依据...... 3

（三）发行股票募集资金的必要性及可行性 ...... 3

（四）前次募集资金使用情况...... 4

（五）现有股东的优先认购安排...... 4

（六）发行对象情况及认购股份数量...... 5

（七）关于本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明...... 9

（八）关于本次股票发行对象符合投资者适当性管理情形的说明...... 9

（九）本次发行适用股份支付有关规定的说明...... 11
（十）关于公司股票认购对象和公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私

募投资基金及其履行登记备案程序情况的说明...... 11

（十二）本次发行相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象...... 12

（十三）关于募集资金专户存放与管理情况...... 14

（十四）关于业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款情况...... 15

（十五）关于本次股票发行是否属于连续发行的说明...... 16

（十六）关于对挂牌公司前期发行中是否涉及承诺事项及其履行情况...... 17

二、发行前后相关情况对比 ...... 17

（一）股票发行前后前 10 名股东持股数量、持股比例及股票限售情况比较...... 17
（二）股票发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及

董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况...... 18

（三）股票发行后主要财务指标变化...... 20

三、新增股份限售安排 ...... 21

四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况...... 22

五、股票发行方案的调整 ...... 23

六、公司全体董事、监事及高级管理人员声明...... 24

七、备查文件 ...... 25

释 义

在本股票发行情况报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：
公司、本公司、股份公司、 指 镇江润晶高纯化工科技股份有限公司
润晶科技

股东大会 指 镇江润晶高纯化工科技股份有限公司股东大会

董事会 指 镇江润晶高纯化工科技股份有限公司董事会

监事会 指 镇江润晶高纯化工科技股份有限公司监事会

履行了包括“公司董事会提名，向公司全体员工公示和征求
核心员工 指 意见，经公司监事会发表明确意见，并经公司股东大会审议
批准”等认定程序的核心员工。

公司章程 指 镇江润晶高纯化工科技股份有限公司公司章程

“三会”议事规则 指 镇江润晶高纯化工科技股份有限公司《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《……
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